Serie 57
Früher als Serie 55 bekannt, ist die Serie 57 eine Prüfung und Lizenz, die von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltet wird. Diese Prüfung wird auch als Vertreter des Effektenhändlers bezeichnet und ist für Personen erforderlich, die Vertreter des Effektenhändlers sein möchten. Diese Personen können mit Aktien und wandelbaren Schuldtiteln handeln.
Um ein Vertreter eines Wertpapierhändlers zu werden, müssen Einzelpersonen die Series 57 und die Securities Industry Essentials (SIE) bestehen. Mit der Serie 57 können Einzelpersonen NASDAQ-Handel, außerbörslichen Aktienhandel (OTC) und Eigenhandel betreiben.
Die Serie verstehen 57
Die Prüfung der Serie 57 soll die Kompetenz von Einsteigern im Aktienhandel beurteilen. Ziel ist es, die investierende Öffentlichkeit zu schützen, indem sichergestellt wird, dass Aktienhändler über die Kompetenz zur Ausübung ihrer Tätigkeit verfügen. Die Serie 57 misst den „Grad, in dem jeder Kandidat über die Kenntnisse, Fähigkeiten und Fertigkeiten verfügt, die erforderlich sind, um die kritischen Funktionen eines Aktienhändlers zu erfüllen“, gemäß FINRA.
Die Inhalte der Prüfung der Serie 57 wurden auf der Grundlage einer Studie zur Stellenanalyse für Aktienhändler entwickelt, die die erforderlichen Kenntnisse, spezifischen Aufgaben und Aufgabenfunktionen umfasste. Die Studie umfasste die Erhebung von Daten sowie Umfragen bei einer Vielzahl von Unternehmen.
Kandidaten müssen mit einer FINRA-Mitgliedsfirma verbunden sein und von dieser gesponsert werden, um zur Teilnahme an der Prüfung der Serie 57 berechtigt zu sein. Die SIE-Prüfung ist eine Grundvoraussetzung, da die Kandidaten beide Prüfungen bestehen müssen, um als Effektenhändler registriert zu werden.
Jede Person, die eine algorithmische Handelsstrategie entwickelt oder entwirft oder solche Aktivitäten überwacht, muss die Serie 57 bestehen. Die Anforderung der Serie 57 stellt sicher, dass jemand in einem Unternehmen die Handelsstrategie und die verwendete Technologie als bekannt und verantwortlich identifizieren und registrieren kann.
Die Serie 57, früher als Serie 55 bekannt, ist eine Prüfung und Lizenz, die den Inhaber zur aktiven Teilnahme am Aktienhandel berechtigt.
So funktioniert die Prüfung der Serie 57
Die Prüfung der Serie 57 besteht aus 50 Multiple-Choice-Fragen. Die Kandidaten haben 105 Minuten Zeit, um die Prüfung abzuschließen. Sie müssen mindestens 70% der Fragen richtig beantworten, um die Prüfung zu bestehen.
Prüfungsfragen variieren in Komplexität und Schwierigkeitsgrad. Jede Frage hat nur eine beste Antwort. Sie werden häufig geändert, wenn Vorschriften geändert und neue Produkte eingeführt werden. Bewerber sollten sich daher über Änderungen der geltenden Vorschriften und Vorschriften auf dem Laufenden halten.
Jede gewertete Frage ist einen Punkt wert. Da es keine Strafe für das Erraten gibt, sollten Kandidaten der Serie 57 jede Frage beantworten, die die folgenden inhaltlichen Themen abdeckt:
- Handelsaktivitäten, die 82% der Prüfung ausmachen (41 Fragen)
- Führen von Büchern und Aufzeichnungen, Berichterstattung über Handelsgeschäfte sowie Freigabe und Abrechnung, was 18% der Prüfung ausmacht (neun Fragen)
Die Prüfung der Serie 57 wird vom Computer verwaltet. Den Kandidaten ist kein Referenzmaterial gestattet, sie erhalten jedoch Rubbelpapier und grundlegende elektronische Taschenrechner (einige der Prüfungsfragen beziehen sich auf Berechnungen). Die Ressourcen von FINRA am Tag Ihrer Qualifikation Die Prüfung enthält weitere Informationen zu den Regeln und Verfahren der Prüfung.
Geschichte der Serie 57
Die Serie 55 wurde im Januar 2016 zur Serie 57, um den Hochfrequenzhandel anzugehen. Ziel war es, das Verhalten von Hochfrequenzhandelsunternehmen zu regulieren. Die neue Regelung zwingt Broker-Dealer-Firmen zur Registrierung bei FINRA. Diejenigen, die die Serie 55 oder die Serie 56 vor dem Wechsel zur Serie 57 bestanden haben, sind großväterlich und müssen die Serie 57 nicht nehmen.
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