Serie 3
Die Serie 3 ist eine Prüfung, die auch als National Commodities Futures Examination bezeichnet wird und von der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) im Auftrag der National Futures Association (NFA) durchgeführt wird. Kandidaten, die die Prüfung bestehen, sind berechtigt, sich bei der NFA zu registrieren und Warenterminkontrakte und Optionen auf Warenterminkontrakte zu verkaufen. Bei der Serie 3 handelt es sich um eine Reihe von Prüfungen für von FINRA verwaltete Anlagefachleute, einschließlich der Serie 7, General Securities Representative Exam, die für Broker erforderlich ist, die Unternehmens-, Regierungs- oder andere Arten von Wertpapieren verkaufen möchten.
Die zentralen Thesen
- Die Serie 3 ist eine Prüfung, die von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) im Auftrag der National Futures Association (NFA), einer Selbstregulierungsorganisation für den US-amerikanischen Derivatemarkt, durchgeführt wird.
- Kandidaten, die die Serie 3-Prüfung bestehen, können sich bei der NFA registrieren, um Warenterminkontrakte und Optionen auf Warenterminkontrakte zu verkaufen.
- Als Alternative zur Serie 3 können mehrere andere Prüfungen abgelegt werden, um sich für eine Tätigkeit auf den Rohstoff- und Terminmärkten zu qualifizieren.
So funktioniert die Serie 3
Die Prüfung der Serie 3 deckt Themen ab, die Rohstoffmakler kennen müssen, wie Optionen, Futures, Absicherungs- und Margenanforderungen sowie Markt- und Aufsichtsregeln. Die Prüfung besteht aus 120 Multiple-Choice-Fragen in zwei Teilen. Die Kandidaten haben zwei Stunden und 30 Minuten Zeit, um die Prüfung abzuschließen. Anders als bei der Prüfung der Serie 7 müssen Kandidaten nicht von einer Firma gesponsert werden, um an der Serie 3 teilnehmen zu können.
Die Kandidaten müssen in jedem Teil eine Punktzahl von mindestens 70% erreichen, um die Prüfung zu bestehen. Diejenigen, die die Prüfung nicht bestehen, können die Prüfung erneut ablegen, obwohl sie möglicherweise eine Wartezeit haben. Die Prüfung kostet 130 US-Dollar.
Wer Warenterminkontrakte verkaufen möchte, muss in der Regel die Prüfung zur Serie 3 bestehen.
Die NFA, eine Selbstregulierungsorganisation für den US-Derivatemarkt, verlangt von jedem, "der die NFA-Mitgliedschaft als Futures Commission Merchant (FCM), Retail Foreign Exchange Dealer (RFED), Introducing Broker (IB), Commodity Pool Operator ( CPO) oder Commodity Trading Advisor (CTA), Leverage Transaction Merchant (LTM) oder als assoziierte Person (AP) dieser Unternehmen, um die Kompetenzanforderungen zu erfüllen. "
In den meisten Fällen müssen Personen, die eine NFA-Mitgliedschaft oder eine Registrierung als assoziierte Person anstreben, die Prüfung der Serie 3 innerhalb von zwei Jahren bestehen, bevor sie sich bewerben. Das ist es sei denn:
- Die Person ist derzeit als Parkettmakler registriert. oder
- Die Person bestand die Serie 3 mehr als zwei Jahre vor dem Antrag und hatte seit diesem Datum keine ununterbrochene Registrierungslücke mehr als zwei Jahre als AP oder FB oder FCM, IB, CPO, CTA oder LTM, das Mitglied von NFA ist .
Um sich für Prüfungen im Bereich Futures anzumelden, muss sich ein Bewerber online auf der FINRA-Website bewerben. In der Regel teilt die FINRA der NFA direkt mit, dass eine Person eine der Prüfungen der Futures-Branche bestanden hat. Unter bestimmten Umständen kann die NFA jedoch verlangen, dass Kandidaten den Nachweis erbringen, dass sie bestanden haben.
Alternativen zur Serie 3
Anstelle der Serie 3 können Einzelpersonen aufgrund ihres Registrierungsstatus und der Art des von ihnen ausgeübten Geschäfts andere Prüfungen ablegen und andere Registrierungsoptionen ausüben. Dazu gehören:
- Futures Managed Funds Prüfung (Serie 31)
- Limited Futures Prüfungsordnung (Serie 32)
Weitere Zertifizierungsprüfungen für die Serie 3 sind die Serie 30 (NFA Branch Manager Examination) und die Serie 34 (Retail Off-Exchange Forex Examination).
Die Serie 3 wird für keine dieser anderen Prüfungen als Voraussetzung oder Grundvoraussetzung angesehen.
Weitere Informationen zu den Prüfungen der Serie 3 und zu anderen Prüfungen der Zukunftsbranche finden Sie auf der Seite mit den Eignungsanforderungen der NFA. Weitere Informationen zur Durchführung des Tests finden Sie auf der Ressourcen-Seite „Am Tag Ihrer Qualifikationsprüfung“ von FINRA.
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