SEC Form N-1A
Das SEC-Formular N-1A ist das Registrierungsformular für offene Verwaltungsgesellschaften. Das Formular kann zur Registrierung von offenen Investmentfonds und offenen Exchange Traded Funds (ETFs) verwendet werden.
AUFGLIEDERUNG SEC Form N-1A
Das SEC-Formular N-1A muss von offenen Fonds zur Registrierung bei der Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht werden. Bevor eine Registrierungserklärung für einen offenen Fonds eingereicht wird, sollte die Verwaltungsgesellschaft eine Registrierungsbenachrichtigung auf dem Formular N-8A einreichen. Ein Fonds muss seine Registrierungserklärung nach Form N-1A jährlich aktualisieren.
SEC Form N-1A Verarbeitung
Ein Formular N-1A muss in elektronischer Form online unter //www.edgarfiling.sec.gov eingereicht werden. Die SEC wird das Formular N-1A prüfen und entweder die Registrierungserklärung für wirksam erklären oder Kommentare zur Registrierungserklärung abgeben, die es ermöglichen, dass die Registrierung des Fonds mit einer beigefügten Änderung wirksam wird. Die SEC kann die Registrierung auch ablehnen, wenn ein Fonds nicht für die Genehmigung qualifiziert ist. Fonds dürfen ihre Anteile nur mit einer wirksamen Registrierungserklärung der Öffentlichkeit anbieten.
Das Formular N-1A wird für offene Fonds verwendet. Weitere Registrierungen für geschlossene Fonds und börsengehandelte Fonds, die als Investmentfonds strukturiert sind, finden Sie hier.
Form N-1A Inhalt
Ein Formular N-1A erfordert umfassende Informationen über den Fonds. Es ist das primäre Dokument, mit dem Informationen über den Fonds der SEC und der Öffentlichkeit mitgeteilt werden. Teil A des Formulars enthält die im Prospekt verlangten Informationen. Teil B des Formulars enthält Informationen, die in einer Erklärung mit zusätzlichen Informationen erforderlich sind. Diese beiden Dokumente sind die wichtigsten Kommunikationsmittel für Anleger. Der Verkaufsprospekt und die Angabe zusätzlicher Informationen umfassen den Großteil der mit der Einreichung eingereichten Angaben. Zu den angeforderten zusätzlichen Informationen gehören: Exponate, Personen, die von dem Fonds kontrolliert werden oder mit ihm unter gemeinsamer Kontrolle stehen, Entschädigungen, geschäftliche und sonstige Verbindungen des Anlageberaters, Hauptversicherer, Standort der Konten und Aufzeichnungen, Verwaltungsdienste und Unternehmen.
Prospekt
Das Formular N-1A fordert, dass der Prospekt 13 bestimmte Positionen enthält. Zu den Positionen gehören Anlageziel, Gebühren, Risiken, Wertentwicklung, Managementdetails, Hauptanlagestrategien, Organisation und Ausschüttungen. Die Befolgung der Anforderungen in einem Formular N-1A schafft für Anleger Konsistenz in den Prospektunterlagen von offenen Fonds für vereinfachte Vergleiche. Die Informationen müssen klar dargestellt werden, damit der durchschnittliche Anleger, der möglicherweise keinen soliden rechtlichen oder finanziellen Hintergrund hat, sie verstehen kann.
Angabe zusätzlicher Informationen
Die Angabe zusätzlicher Informationen ist auch in der Registrierungserklärung erforderlich und enthält noch umfassendere Angaben zum Fonds. Die in der Erklärung der zusätzlichen Informationen geforderten Informationen sind in 14 Positionen aufgeführt. Es enthält ausführlichere Informationen zum Management und den Portfoliomanagern des Unternehmens. Sie enthält auch den Jahresabschluss des Fonds.
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