Weg verkaufen

Der Verkauf erfolgt, wenn ein Makler einen Kunden zum Kauf von Wertpapieren auffordert, die nicht von der Maklerfirma gehalten oder angeboten werden. Maklerfirmen haben im Allgemeinen Listen zugelassener Produkte, die von ihren Maklern Kunden der Firma angeboten werden können. Diese zugelassenen Produkte wurden in der Regel einer Due-Diligence-Prüfung unterzogen und vom Kontrollpersonal des Unternehmens als feste Produkte identifiziert. Wenn ein Broker von der Liste der zugelassenen Produkte des Unternehmens entfernt wird, besteht die Gefahr, dass er etwas verkauft, für das die Due Diligence noch nicht abgeschlossen wurde. In der Regel stellen solche Aktivitäten einen Verstoß gegen die Wertpapiervorschriften dar.

Verkauf auflösen

Der Verkauf erfolgt, wenn ein Broker Anlagen verkauft, die nicht Teil der von seiner Firma angebotenen Produkte sind. Manchmal kann ein Broker dies tun, weil der Kunde ein Produkt kaufen möchte, das noch nicht von der Brokerfirma genehmigt wurde. Der Broker möchte eine Provision verdienen und verstößt daher gegen die Regeln. Dies kann häufig vorkommen, wenn es sich um Privatplatzierungen oder andere nicht öffentliche Investitionen handelt. In der Regel verstößt der Verkauf gegen die Wertpapiervorschriften.

Beispiel für den Verkauf

Zum Beispiel ist Bert ein Makler bei Bert's Brokerage. Ernie ist Berts Kunde. Ernie möchte Aktien der XYZ-Gesellschaft erwerben, die nicht an öffentlichen Börsen gehandelt wird. Sie bieten Aktien direkt über eine Agentur an, die Privatplatzierungen zeichnet und verteilt. Leider hat Berts Makler nicht die erforderliche Sorgfaltspflicht für die XYZ-Firma durchgeführt, sodass deren privater Bestand nicht auf der Liste der zum Verkauf zugelassenen Produkte steht. Bert möchte jedoch die mit diesem Verkauf von XYZ-Aktien verbundene Provision verdienen, so dass Bert von Bert's Brokerage "verkauft" und die Transaktion abschließt.

Vergleich von Anlagekonten Name des Anbieters Beschreibung Angaben zum Werbetreibenden × Die in dieser Tabelle aufgeführten Angebote stammen von Partnerschaften, von denen Investopedia eine Vergütung erhält.

Verwandte Begriffe

Direct Public Offering (DPO) Ein Direct Public Offering (DPO) ist ein Angebot, bei dem das Unternehmen seine Wertpapiere ohne Finanzintermediäre direkt dem Publikum anbietet. mehr Definition des Primärmarkts Ein Primärmarkt ist ein Markt, der an einer Börse neue Wertpapiere ausgibt, die von Zeichnungsgruppen unterstützt werden und aus Investmentbanken bestehen. mehr Broker Ein Broker ist eine Einzelperson oder ein Unternehmen, das eine Gebühr oder eine Provision für die Ausführung von Kauf- und Verkaufsaufträgen erhebt, die von einem Investor eingereicht wurden. mehr Treuhänder Ein Treuhänder ist eine Person, die im Namen einer anderen Person oder von Personen handelt, um Vermögenswerte zu verwalten. mehr Broker-Dealer: Was sie tun und wie sie funktionieren Der Begriff Broker-Dealer wird in der US-amerikanischen Wertpapiergesetzgebung zur Beschreibung von Börsenmaklern verwendet, da die Mehrheit der Unternehmen sowohl als Makler als auch als Auftraggeber auftritt. mehr Anti-Reciprocal Rule Die Anti-Reciprocal Rule ist eine Vorschrift der Aufsichtsbehörde der Finanzbranche zum Schutz von Anlegern vor Interessenkonflikten. mehr Partner Links