SEC Form PRRN14A
Das SEC-Formular PRRN14A ist eine Einreichung bei der US-Börsenaufsichtsbehörde SEC (Securities and Exchange Commission), wenn vorläufige Proxy-Werbematerialien, die nicht von der Geschäftsführung stammen, überarbeitet werden und eine Aktionärsabstimmung erforderlich ist. Das SEC-Formblatt PRRN14A sollte den Wertpapierinhabern ausreichende Informationen zu dem jeweiligen Thema zur Verfügung stellen, damit sie bei einer anstehenden Versammlung der Wertpapierinhaber eine informierte Abstimmung durchführen oder einen Bevollmächtigten ermächtigen können, in ihrem Namen abzustimmen. Es enthält Angaben zu Datum, Uhrzeit und Ort der Versammlung der Wertpapierinhaber. Widerrufsbelehrung; das Beurteilungsrecht des Andersdenkenden; werbende Personen; direktes oder indirektes Interesse bestimmter Personen an zu behandelnden Angelegenheiten; Änderung oder Umtausch von Wertpapieren; Finanzberichte; Abstimmungsverfahren; und andere Details.
AUFGLIEDERNDE SEK Form PRRN14A
Das Formular PRRN14A, auch bekannt als "nicht von der Geschäftsführung revidiertes vorläufiges Proxy-Werbematerial für umstrittene Anfragen und andere Situationen", ist gemäß Abschnitt 14 (a) des Securities Exchange Act von 1934 erforderlich. Dieses Formular wird bei der SEC eingereicht, wenn Änderungen vorliegen zu einer vorläufigen Proxy-Erklärung in einer Aktionärsaktivistensituation gemacht.
Beispiel
Die Elliott Management Corporation, ein Hedgefonds unter der Leitung des bekannten Aktivisten Paul Singer, reichte am 9. März 2017 das SEC-Formular PRRN14A ein, um den Vorschlag zur Einsetzung von vier seiner Kandidaten in den Verwaltungsrat von Arconic Inc. zu erläutern Die Bewerbung enthält Hintergrundinformationen über die Beteiligung des Hedgefonds an den Aktien des Unternehmens und die Gründe für den Wunsch des Aktivisten, sich auf Vorstandsebene des Unternehmens zu engagieren. Wie es für aktivistische Absichtserklärungen typisch ist, schreibt Elliott: "Wenn unsere Nominierten gewählt werden, bemühen sie sich, im Rahmen ihrer treuhänderischen Aufgaben als Direktoren mit Mitgliedern des Verwaltungsrats zusammenzuarbeiten, um [das Unternehmen] so zu positionieren, dass der Shareholder Value maximiert wird."
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