SEC Form PRE 14A
Das SEC-Formular PRE 14A oder eine vorläufige Vollmachtserklärung muss von oder im Namen eines Registranten bei der Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht werden, wenn eine Aktionärsabstimmung zu einem Thema erforderlich ist, das nicht mit einer angefochtenen Angelegenheit oder einem Zusammenschluss / Erwerb zusammenhängt.
VERRINGERUNG DER SEK Form PRE 14A
Unternehmen reichen das SEC-Formular PRE 14A in Situationen ein, in denen eine Aktionärsabstimmung erforderlich ist. Die Securities and Exchange Commission (SEC) verlangt, dass das Formular PRE 14A den Wertpapierinhabern eines Unternehmens ausreichende Informationen zur Verfügung stellt, damit sie auf einer anstehenden Versammlung der Wertpapierinhaber eine informierte Abstimmung durchführen oder einen Bevollmächtigten bevollmächtigen können, in ihrem Namen Aktien zu wählen. Das Formular PRE 14A enthält Angaben zu: Datum, Uhrzeit und Ort der Versammlung der Wertpapierinhaber; Widerrufsbelehrung; das Beurteilungsrecht des Andersdenkenden; werbende Personen; direktes oder indirektes Interesse bestimmter Personen an zu behandelnden Angelegenheiten; Änderung oder Umtausch von Wertpapieren; Finanzberichte; Abstimmungsverfahren; andere Details.
Das Formular PRE 14A, das auch als "vorläufige Vollmachtserklärung ohne Bezug zu einer angefochtenen Angelegenheit oder Fusion / Übernahme" bezeichnet wird, ist gemäß Abschnitt 14 (a) des Securities Exchange Act von 1934 erforderlich. Mit dem Gesetz wurde die SEC ermächtigt "regelmäßige Meldung von Informationen durch Unternehmen mit öffentlich gehandelten Wertpapieren zu verlangen."
Das Formular wird bei der SEC eingereicht, wenn den Aktionären eine vorläufige Erklärung zur Stimmrechtsvertretung ausgehändigt wird, und hilft der SEC sicherzustellen, dass die Rechte der Aktionäre gewahrt bleiben. Unternehmen oder andere Akteure, wie z. B. Aktionäre, müssen alle relevanten Details in Bezug auf das Thema offenlegen, das für eine Aktionärsabstimmung vorgeschlagen wird.
Wann wird SEC Form PRE 14A verwendet?
Beispiele für Arten geplanter Maßnahmen, die eine Einreichung nach Form PRE 14A auslösen würden, sind Entscheidungen über die Ausgabe von Aktien, Änderungen ihrer Satzung, Vorschläge von Aktionären, Vorstandsvergütung, beschränkte Aktienzuteilungen und andere Angelegenheiten. Angelegenheiten, bei denen nur über einzelne Themen abgestimmt wird, wie z. B. der Vorschlag von Aktionären oder die Auswahl eines unabhängigen Abschlussprüfers, müssen nicht mit dem PRE-Formular 14A eingereicht werden.
Anmeldeverfahren für das vorläufige Vollmachtsformular 14A
Mit einigen Ausnahmen, die von der SEC entwickelt wurden, um "Registranten und die Kommission von unnötigem Verwaltungsaufwand zu entlasten", müssen Registranten mindestens 10 Kalendertage vor dem Versenden von Proxy-Materialien an die Wertpapierinhaber fünf Kopien der vorläufigen Proxy-Erklärungen bei der SEC einreichen. SEC-Mitarbeiter kann vorläufige Proxy-Anmeldungen kommentieren und Klarstellungen oder Korrekturen anfordern. In diesem Fall benachrichtigt die SEC die Anmelder innerhalb von 10 Tagen.
Für die Einreichung von Vollmachten im Zusammenhang mit bestimmten Arten von Einreichungen, einschließlich solcher, die die jährliche Hauptversammlung eines Unternehmens betreffen, fallen keine Anmeldegebühren an.
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