SEC-Formular ATS-R
Das SEC-Formular ATS-R ist eine vierteljährliche Aktualisierung, die von alternativen Handelssystemen bei der Securities and Exchange Commission eingereicht werden muss. Das SEC-Formular ATS-R beschreibt die vierteljährlichen Aktivitäten des alternativen Handelssystems in Bezug auf das Volumen der Geschäfte mit Wertpapieren aller Art in Einheiten und in US-Dollar. Ein ATS muss das Formular innerhalb von 30 Tagen nach dem Quartalsende des Kalenders einreichen.
AUFGLIEDERUNG SEC Form ATS-R
Die SEC definiert ein alternatives Handelssystem als "jede Organisation, Vereinigung, Person, Personengruppe oder jedes System (1), das einen Marktplatz oder eine Einrichtung zur Zusammenführung von Käufern und Verkäufern von Wertpapieren oder zur anderweitigen Erbringung von Leistungen bildet, pflegt oder bereitstellt in Bezug auf Wertpapiere die Funktionen, die üblicherweise von einer Börse im Sinne von Regel 3b-16 des Börsengesetzes ausgeübt werden, und (2) die keine (i) Regeln für das Verhalten von anderen Zeichnern als das Verhalten des Handels dieser Zeichner festlegen über eine solche Organisation, Vereinigung, Person, Personengruppe oder ein solches System oder (ii) um Abonnenten zu disziplinieren, die nicht vom Handel ausgeschlossen sind. "
Auf dem SEC-Formular ATS-R muss das Unternehmen das Gesamtvolumen der Transaktionseinheiten und das Gesamtvolumen des Transaktionsdollars des letzten Kalenderquartals für die folgenden Wertpapiere angeben:
- Börsennotierte Aktien
- Nasdaq National Market Securities
- Nasdaq SmallCap Market Securities
- Regel 144A Beteiligungspapiere
- Penny Stocks
- Sonstige Beteiligungsrechte
- Rechte und Gewährleistungen
- Aufgelistete Optionen
- Nicht aufgelistete Optionen
- Staatspapiere
- Kommunale Wertpapiere
- Unternehmensanleihen
- Hypothekenbezogene Wertpapiere
- Sonstige Schuldverschreibungen
Der ATS muss auch die Transaktionszahlen für Einheiten- und Dollarvolumen für börsennotierte Aktien, Nasdaq National Market Securities, Nasdaq SmallCap Market Securities und börsennotierte Optionen für den außerbörslichen Handel mit dem ATS bereitstellen.
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