SEC-Gebühr
Die SEC-Gebühr ist eine Nenngebühr, die durch das Securities Exchange Act von 1934 als zusätzliche Transaktionsgebühr für den Verkauf von börsennotierten Aktien eingeführt wurde. Diese Gebühr wird normalerweise als separate Gebühr aufgeführt, unabhängig von den damit verbundenen Maklerprovisionen oder -gebühren. Die SEC-Gebühr ist unter Bezugnahme auf Section 31 des Securities Exchange Act von 1934 formeller als Section 31-Transaktionsgebühr bekannt.
Bis 2007 beträgt die Gebühr 1% von einem Dreihundertstel des Dollarwerts der verkauften Aktien. Nach 2007 beträgt die Gebühr 1% von einem Achthundertstel des Dollarwerts der verkauften Aktien.
BREAKING DOWN SEC Gebühr
Der Erlös der SEC-Gebühr wird von den Maklerfirmen gesammelt und schließlich an das US-Finanzministerium zurückgegeben. Die nationalen Wertpapierbörsen in den USA müssen ebenfalls diese transaktionsbasierte Gebühr entrichten, die sich in ihrem Fall aus dem Volumen der über ihre Märkte verkauften Wertpapiere ergibt. Die Regeln für die jeweiligen Wertpapierbörsen können von Brokern und Händlern die Zahlung eines Teils der Gebühren verlangen. Diese Makler-Händler könnten wiederum die Belastung der Gebühren für ihre Kunden darstellen, indem sie diese Kosten weiterleiten. Broker können auch Sonderfälle auswählen, in denen sie die SEC-Gebühr nicht an ihre Kunden weitergeben.
Warum die SEC-Gebühr von Börsen und Brokern gezahlt wird
Diese Gebühr stellt der Regierung das erforderliche Kapital zur Verfügung, um die mit der Regulierung der Aktienhändler und des Aktienmarkts durch die SEC verbundenen Kosten zu decken. Insbesondere gilt dieser Fonds nur für den Verkauf der meisten Aktienklassen und aktienbezogenen Optionen. Schuldtitel wie Anleihen werden mit dieser Gebühr nicht belastet. Die SEC-Gebühr wird nicht für den Kauf von Aktien erhoben, sondern nur für die Verkaufsseite der Transaktion.
Gemäß Paragraph 31 müssen die Gebührensätze von der SEC in regelmäßigen Abständen, jährlich und manchmal zur Jahresmitte, angepasst werden, wobei das Potenzial für Erhöhungen und Verminderungen besteht. Ziel der Anpassungen ist es, die Gesamtsammlung der Transaktionsgebühren der SEC in einem bestimmten Jahr so nahe wie möglich an der vom Kongress gewährten jährlichen Mittelzuweisung an die Kommission zu halten. Beispielsweise gab die SEC im Frühjahr 2018 bekannt, dass die Gebührensätze für die meisten Wertpapiertransaktionen auf 13 USD pro Million USD festgesetzt werden.
Dies war eine Reduzierung des Gebührensatzes für das Geschäftsjahr 2018, die nach Angaben der SEC teilweise auf deutlich höhere Dollarbeträge in den Vormonaten für qualifizierte Transaktionen zurückzuführen war. Die SEC führte weiter aus, dass bei einer Abweichung des Dollarbetrags für gedeckte Verkaufstransaktionen von den damaligen Niveaus eine Reduzierung oder Erhöhung des Gebührensatzes erforderlich sein könnte.
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