Clearing-Broker
Ein Clearing-Broker ist Mitglied einer Börse, die als Verbindungsstelle zwischen einem Investor und einer Clearing-Gesellschaft fungiert. Ein Clearing-Broker stellt sicher, dass der Handel ordnungsgemäß abgewickelt wird und die Transaktion erfolgreich ist. Clearing-Broker sind auch für die Aufrechterhaltung der mit dem Clearing und der Ausführung einer Transaktion verbundenen Formalitäten verantwortlich.
Erklärung der Clearing-Broker
Clearing-Broker sind das Rückgrat des Wertpapiermarktes, da ihr umfangreiches Wissen die Zuverlässigkeit und Effizienz des Systems gewährleistet. Sie müssen auch die ihnen erteilten Informationen recherchieren und bestätigen und die mit der Transaktion verbundenen Mittel verwalten.
Clearing-Broker wickeln nicht nur Aufträge zum Kauf und Verkauf von Wertpapieren ab, sondern verwahren auch die Wertpapiere und sonstigen Vermögenswerte eines Kontoinhabers (z. B. Guthaben auf dem Konto). Da sie das Vermögen ihrer Kunden verwahren, müssen Trägerfirmen ein höheres Nettokapital halten als einführende Firmen - und sie sind dafür verantwortlich, die Kundengelder und Wertpapiere in ihrer Verwahrung zu trennen.
Ein Clearing-Broker hilft sicherzustellen, dass die Abwicklung ordnungsgemäß erfolgt und die Transaktion erfolgreich ist. Sobald ein Auftrag ausgeführt wurde, arbeitet der Clearing-Broker mit einer Clearing-Gesellschaft zusammen, um sicherzustellen, dass alle Gelder ordnungsgemäß behandelt und überwiesen werden. Viele betrachten Clearing-Broker als das „Rückgrat“ des Wertpapiermarktes, da ihre Dienste dazu beitragen, das System einfach, zuverlässig und effizient zu gestalten. Außerhalb von Clearing-Geschäften sind Clearing-Broker auch an Recherchen beteiligt, um zu bestätigen, dass die von ihnen angegebenen Informationen genau sind, und sie verwalten auch die mit einer Transaktion verbundenen Gelder.
Clearing-Broker gegen andere Arten von Broker-Dealern
Abgesehen vom Clearing von Brokern sind andere Arten von Broker-Dealern nicht befugt, Transaktionen zu clearen. Daher haben andere Broker-Dealer im Allgemeinen einen Clearing-Broker, mit dem sie zusammenarbeiten, um ihre Abschlüsse abzuwickeln. Ein Introducing Broker macht seine Kunden mit einem Clearing Broker bekannt. In diesem Fall sendet der einführende Broker das Bargeld und die Wertpapiere seiner Kunden an einen Clearing-Broker, um den Trade abzuwickeln, und der Clearing-Broker führt auch die Konten der Kunden. Einführende Broker verdienen Provisionen, die auf dem Volumen der von ihren Kunden getätigten Geschäfte basieren. Wenn sie Geschäfte auf der Basis von Lieferung gegen Zahlung einführen, werden ihre Einnahmen auf der Grundlage der Spanne zwischen Kauf und Verkauf verdient.
Investment Broker sind am Investment Banking beteiligt, indem sie bei der Suche nach Käufern und Verkäufern von Wertpapieren helfen. Sie geben ihren Kunden häufig Anlageberatung und verdienen Beratungsgebühren, die provisions- oder gebührenpflichtig sein können. Anlagemakler sind auch an Privatplatzierungen beteiligt, bei denen sie Pauschalgebühren oder Provisionen erhalten. Market Maker sind eine einzigartige Art von Broker-Dealer, die durch Bereitstellung von Liquidität zur Stabilisierung des Marktes beitragen.
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