10 Schritte zum Aufbau eines erfolgreichen Handelsplans

Es gibt einen alten Ausdruck im Geschäft, der besagt, dass Sie, wenn Sie nicht planen, auch scheitern wollen. Es mag glib klingen, aber Menschen, die es ernst meinen, erfolgreich zu sein, einschließlich Händler, sollten diesen Worten folgen, als ob sie in Stein gemeißelt wären. Fragen Sie jeden Trader, der beständig Geld verdient, und er wird Ihnen wahrscheinlich sagen, dass Sie zwei Möglichkeiten haben: 1) methodisch einem schriftlichen Plan folgen oder 2) scheitern.

Wenn Sie bereits einen schriftlichen Handels- oder Investitionsplan haben, sind Sie in der Minderheit. Es erfordert Zeit, Mühe und Forschung, um einen Ansatz oder eine Methode zu entwickeln, die auf den Finanzmärkten funktioniert. Obwohl es keine Erfolgsgarantien gibt, haben Sie durch die Erstellung eines detaillierten Handelsplans eine große Hürde genommen.

Die zentralen Thesen

• Ein Plan ist für den Erfolg eines Handels unerlässlich.
• Ein Handelsplan sollte in Stein gemeißelt sein, unterliegt jedoch einer Neubewertung und kann zusammen mit sich ändernden Marktbedingungen angepasst werden.
• Ein solider Handelsplan berücksichtigt den persönlichen Stil und die Ziele des Traders.
• Zu wissen, wann ein Trade beendet werden muss, ist genauso wichtig wie zu wissen, wann die Position betreten werden muss.
• Stop-Loss-Preise und Gewinnziele sollten dem Handelsplan hinzugefügt werden, um spezifische Ausstiegspunkte für jeden Trade zu identifizieren.

Wenn Ihr Plan fehlerhafte Techniken verwendet oder nicht vorbereitet ist, wird Ihr Erfolg nicht sofort sichtbar, aber Sie sind zumindest in der Lage, einen Plan zu erstellen und Ihren Kurs zu ändern. Indem Sie den Prozess dokumentieren, lernen Sie, was funktioniert und wie Sie die kostspieligen Fehler vermeiden, mit denen Neulinge manchmal konfrontiert sind. Ob Sie jetzt einen Plan haben oder nicht, hier sind einige Ideen, die Ihnen dabei helfen sollen.

Katastrophenvermeidung 101

Handeln ist ein Geschäft, also müssen Sie es als solches behandeln, wenn Sie erfolgreich sein wollen. Ein paar Bücher zu lesen, ein Chartprogramm zu kaufen, ein Broker-Konto zu eröffnen und mit echtem Geld zu handeln, ist kein Geschäftsplan - es ist eher ein Rezept für eine Katastrophe.

Ein Plan sollte geschrieben werden - mit klaren Signalen, die sich nicht ändern können -, während Sie handeln, aber einer Neubewertung unterzogen werden, wenn die Märkte geschlossen sind. Der Plan kann sich mit den Marktbedingungen ändern und Anpassungen erfahren, wenn sich die Fähigkeiten des Händlers verbessern. Jeder Trader sollte seinen eigenen Plan schreiben und dabei die persönlichen Handelsstile und -ziele berücksichtigen. Die Verwendung des Plans einer anderen Person spiegelt nicht Ihre Handelsmerkmale wider.

Investieren nach dem goldenen Zeitalter

Den perfekten Masterplan erstellen

Keine zwei Handelspläne sind die gleichen, weil keine zwei Händler genau gleich sind. Jeder Ansatz wird wichtige Faktoren wie den Handelsstil sowie die Risikotoleranz widerspiegeln. Was sind die anderen wesentlichen Bestandteile eines soliden Handelsplans? Hier sind 10, die jeder Plan enthalten sollte:

1. Bewertung der Fähigkeiten

Bist du bereit zu handeln? Haben Sie Ihr System getestet, indem Sie es in Papierform gehandelt haben, und sind Sie zuversichtlich, dass es in einer Live-Handelsumgebung funktioniert? Können Sie Ihren Signalen ohne zu zögern folgen? Der Handel mit den Märkten ist ein Kampf zwischen Geben und Nehmen. Die wahren Profis sind bereit und nehmen dem Rest der Menge Gewinne ab, die mangels eines Plans in der Regel nach kostspieligen Fehlern Geld verschenken.

2. Mentale Vorbereitung

Wie fühlst du dich? Haben Sie genug geschlafen? Fühlen Sie sich der Herausforderung gewachsen? Wenn Sie emotional und psychisch nicht bereit sind, auf dem Markt zu kämpfen, nehmen Sie sich den Tag frei. Andernfalls riskieren Sie, Ihr Hemd zu verlieren. Dies ist fast garantiert, wenn Sie wütend, beschäftigt oder anderweitig von der eigentlichen Aufgabe abgelenkt sind.

Viele Händler haben ein Markt-Mantra, das sie wiederholen, bevor der Tag beginnt, sie fertig zu machen. Erstellen Sie eine, die Sie in die Handelszone versetzt. Außerdem sollte Ihr Handelsbereich frei von Ablenkungen sein. Denken Sie daran, dies ist ein Geschäft und Ablenkungen können kostspielig sein.

3. Stellen Sie die Risikostufe ein

Wie viel von Ihrem Portfolio sollten Sie bei einem Trade riskieren? Dies hängt von Ihrem Handelsstil und Ihrer Risikotoleranz ab. Die Höhe des Risikos kann variieren, sollte aber an einem bestimmten Handelstag wahrscheinlich zwischen 1% und 5% Ihres Portfolios liegen. Das heißt, wenn Sie diesen Betrag zu irgendeinem Zeitpunkt des Tages verlieren, verlassen Sie den Markt und bleiben draußen. Es ist besser, eine Pause zu machen und dann einen weiteren Tag zu kämpfen, wenn die Dinge nicht so laufen, wie Sie es möchten.

4. Ziele setzen

Legen Sie realistische Gewinnziele und Risiko-Ertrags-Verhältnisse fest, bevor Sie einen Trade eingehen. Was ist das minimale Risiko / die minimale Belohnung, die Sie akzeptieren? Viele Trader werden keinen Trade eingehen, es sei denn, der potenzielle Gewinn ist mindestens dreimal höher als das Risiko. Wenn Ihr Stop-Loss beispielsweise 1 USD pro Aktie beträgt, sollte Ihr Ziel ein Gewinn von 3 USD pro Aktie sein. Legen Sie wöchentliche, monatliche und jährliche Gewinnziele in US-Dollar oder als Prozentsatz Ihres Portfolios fest und überprüfen Sie diese regelmäßig.

5. Machen Sie Ihre Hausaufgaben

Prüfen Sie vor der Marktöffnung, was auf der ganzen Welt los ist? Gehen die Märkte in Übersee auf oder ab? Steigen oder fallen die S & P 500-Index-Futures vor dem Markteintritt? Index-Futures sind eine gute Methode, um die Stimmung vor der Marktöffnung einzuschätzen, da Futures-Kontrakte Tag und Nacht gehandelt werden.

Welche Wirtschaftsdaten oder Ertragsdaten werden wann fällig? Stellen Sie eine Liste an die Wand und entscheiden Sie, ob Sie vor einem wichtigen Bericht handeln möchten. Für die meisten Trader ist es besser zu warten, bis der Bericht veröffentlicht wird, als unnötige Risiken einzugehen, die mit dem Handel während der volatilen Reaktionen auf Berichte verbunden sind. Profis handeln nach Wahrscheinlichkeiten. Sie spielen nicht. Der Handel vor einem wichtigen Bericht ist oft ein Glücksspiel, da es unmöglich ist zu wissen, wie die Märkte reagieren werden.

6. Vorbereitung des Handels

Unabhängig davon, welches Handelssystem und Programm Sie verwenden, kennzeichnen Sie die Unterstützungs- und Widerstandsniveaus für Haupt- und Nebenwerte in den Charts, setzen Sie Warnungen für Ein- und Ausstiegssignale und stellen Sie sicher, dass alle Signale mit einem klaren visuellen oder akustischen Signal leicht gesehen oder erkannt werden können.

7. Legen Sie die Beendigungsregeln fest

Die meisten Trader machen den Fehler, den größten Teil ihrer Bemühungen auf die Suche nach Kaufsignalen zu konzentrieren, achten jedoch kaum darauf, wann und wo sie aussteigen. Viele Händler können nicht verkaufen, wenn sie unten sind, weil sie einen Verlust nicht nehmen möchten. Überwinde es, lerne Verluste zu akzeptieren, oder du wirst es als Trader nicht schaffen. Wenn Ihr Stopp getroffen wird, bedeutet dies, dass Sie sich geirrt haben. Nimm es nicht persönlich. Professionelle Trader verlieren mehr Trades als sie gewinnen, aber indem sie Geld verwalten und Verluste begrenzen, machen sie immer noch Gewinne.

Bevor Sie einen Trade eingehen, sollten Sie Ihre Exits kennen. Für jeden Trade gibt es mindestens zwei mögliche Exits. Was ist Ihr Stop-Loss, wenn der Trade gegen Sie läuft? Es muss aufgeschrieben werden. Mentale Stopps zählen nicht. Zweitens sollte jeder Trade ein Gewinnziel haben. Sobald Sie dort angekommen sind, verkaufen Sie einen Teil Ihrer Position und Sie können Ihren Stop-Loss auf den Rest Ihrer Position auf den Breakeven-Punkt verschieben, wenn Sie dies wünschen.

8. Regeln für die Teilnahme festlegen

Dies folgt aus einem bestimmten Grund den Hinweisen für Exit-Regeln: Exits sind weitaus wichtiger als Eingaben. Eine typische Einstiegsregel könnte folgendermaßen lauten: "Wenn Signal A ausgelöst wird und es ein Mindestziel gibt, das mindestens dreimal so hoch ist wie mein Stop-Loss, und wir bei der Unterstützung sind, dann kaufen Sie hier X Kontrakte oder Aktien."

Ihr System sollte kompliziert genug sein, um effektiv zu sein, aber einfach genug, um schnelle Entscheidungen zu treffen. Wenn Sie 20 Bedingungen haben, die erfüllt sein müssen und viele subjektiv sind, werden Sie es schwierig (wenn nicht unmöglich) finden, tatsächlich Trades abzuschließen. In der Tat sind Computer oft bessere Trader als Menschen, was erklären kann, warum fast 50% aller Trades, die jetzt an der New Yorker Börse stattfinden, durch Computerprogramme generiert werden.

Computer müssen nicht gut denken oder sich gut fühlen, um ein Geschäft abzuschließen. Wenn die Bedingungen erfüllt sind, treten sie ein. Wenn der Trade in die falsche Richtung geht oder ein Gewinnziel erreicht, scheiden sie aus. Sie ärgern sich nicht über den Markt oder fühlen sich nach ein paar guten Trades unbesiegbar. Jede Entscheidung basiert auf Wahrscheinlichkeiten, nicht auf Emotionen.

9. Bewahren Sie ausgezeichnete Aufzeichnungen auf

Viele erfahrene und erfolgreiche Trader sind auch hervorragend darin, Aufzeichnungen zu führen. Wenn sie einen Trade gewinnen, wollen sie genau wissen, warum und wie. Noch wichtiger ist, dass sie das Gleiche wissen möchten, wenn sie verlieren, damit sie nicht unnötige Fehler wiederholen. Notieren Sie Details wie Ziele, Ein- und Ausstieg jedes Handels, Zeit, Unterstützungs- und Widerstandsniveaus, tägliche Eröffnungsspanne, Marktöffnung und -schluss für den Tag, und notieren Sie die Gründe für den Handel sowie die daraus gezogenen Lehren .

Sie sollten auch Ihre Handelsaufzeichnungen speichern, damit Sie den Gewinn oder Verlust für ein bestimmtes System, die Drawdowns (die Beträge, die pro Handel unter Verwendung eines Handelssystems verloren gehen) und die durchschnittliche Zeit pro Handel (die zur Berechnung der Handelseffizienz erforderlich ist) analysieren können ) und andere wichtige Faktoren. Vergleichen Sie diese Faktoren auch mit einer Buy-and-Hold-Strategie. Denken Sie daran, dies ist ein Geschäft und Sie sind der Buchhalter. Sie möchten, dass Ihr Unternehmen so erfolgreich und profitabel wie möglich ist.

80%

Der Prozentsatz der Daytrader, die innerhalb von zwei Jahren gekündigt haben. Dies geht aus einer Veröffentlichung von Barber, Lee, Liu und Odean mit dem Titel "Machen Sie Daytrader mit rationalen Kenntnissen über ihre Fähigkeiten" aus dem Jahr 2010 hervor.

10. Analysieren Sie die Leistung

Nach jedem Handelstag ist die Addition des Gewinns oder Verlusts zweitrangig, wenn man weiß, warum und wie. Notieren Sie Ihre Schlussfolgerungen in Ihrem Handelsjournal, damit Sie später darauf verweisen können. Denken Sie daran, es wird immer Trades verlieren. Was Sie wollen, ist ein Handelsplan, der langfristig gewinnt.

Die Quintessenz

Erfolgreiches Handeln in der Praxis garantiert nicht, dass Sie Erfolg haben, wenn Sie anfangen, mit echtem Geld zu handeln. Dann kommen Emotionen ins Spiel. Ein erfolgreicher Praxishandel gibt dem Händler jedoch Vertrauen in das von ihm verwendete System, wenn das System in einem Übungsumfeld positive Ergebnisse erzielt. Die Entscheidung für ein System ist weniger wichtig, als genug Fähigkeiten zu erwerben, um Trades abzuschließen, ohne die Entscheidung zu hinterfragen oder zu bezweifeln. Vertrauen ist der Schlüssel.

Es gibt keine Möglichkeit zu garantieren, dass ein Handel Geld verdient. Die Chancen des Traders hängen von seinem Können und seinem Gewinn- und Verlustsystem ab. Es gibt kein Gewinnen ohne Verlieren. Professionelle Trader wissen, bevor sie einen Trade eingehen, dass die Chancen zu ihren Gunsten stehen oder sie nicht da wären. Indem sie ihre Gewinne steigen lassen und Verluste verringern, kann ein Händler einige Schlachten verlieren, aber sie werden den Krieg gewinnen. Die meisten Trader und Investoren machen das Gegenteil, weshalb sie nicht konsequent Geld verdienen.

Trader, die konsequent gewinnen, behandeln den Handel als Geschäft. Es gibt zwar keine Garantie, dass Sie Geld verdienen, aber ein Plan ist entscheidend, wenn Sie dauerhaft erfolgreich sein und im Handelsspiel überleben möchten.