Top 15 Broker-Dealer-Firmen für 2019
Ein Broker-Dealer-Unternehmen kauft und verkauft Wertpapiere für Kunden, führt aber auch Geschäfte zu seinem eigenen Vorteil aus. Mit anderen Worten, es ist ein Makler, wenn es für Kunden handelt, und es ist ein Händler, wenn es für sich selbst kauft und verkauft.
In den Vereinigten Staaten kann der aufsichtsrechtliche Begriff "Broker-Dealer" eine Einzelperson oder ein Unternehmen (eine Personengesellschaft, eine Kommanditgesellschaft, eine Gesellschaft mit beschränkter Haftung, eine Aktiengesellschaft oder eine andere juristische Person) beschreiben. Viele Broker-Dealer sind Online-Plattformen. Ein Broker-Dealer kauft und verkauft Wertpapiere, indem er eine von zwei Rollen in einer Transaktion ausfüllt.
Ein Broker-Dealer hat zwei Rollen. Es ist sowohl ein Makler, wenn es für einen Kunden handelt und eine Provision berechnet, als auch ein Händler, wenn es für sich selbst handelt.
Wenn der Broker als Agent auftritt, ergreift der Broker-Dealer die erforderlichen Maßnahmen, um ein Wertpapier zu handeln. Der Broker hat kein eigenes Risiko, sondern verbindet seinen Kunden mit anderen Broker-Händlern, für die er eine Provision erhält.
Wenn der Broker-Dealer als Dealer auftritt, handelt er als Principal in einer Transaktion. In diesem Fall kauft oder verkauft der Broker-Dealer ein Wertpapier von oder für einen Kunden. In diesem Fall muss der Broker-Dealer schriftlich mitteilen, dass er als Händler handelt, und alle Gebühren und Entschädigungen erläutern. Diese Makler werden auch Market Maker genannt.
Die zentralen Thesen
- Ein Broker-Dealer-Unternehmen kauft und verkauft Wertpapiere für Kunden und für sich.
- Es gibt zwei Arten von Broker-Dealern. Ein Wirehouse verkauft seine eigenen Produkte, während ein unabhängiger Broker-Händler Produkte von außerhalb verkauft.
- Wenn ein Broker-Dealer über ein beträchtliches verwaltetes Vermögen verfügt, ist dies in der Regel ein positives Zeichen für sein Fachwissen.
- Bei der Auswahl eines Broker-Dealers sollte ein Anleger viele Faktoren berücksichtigen, wie z. B. seine Gebühren, sein verwaltetes Vermögen (AUM), seine persönliche Aufmerksamkeit und seinen Status bei der Finanzaufsichtsbehörde (FINRA).
Ranking Broker-Dealer
Es gibt zwei Arten von Broker-Dealern. Ein Typ ist ein Wirehouse oder eine Firma, die ihre eigenen Produkte an Kunden verkauft. Der andere Typ ist ein unabhängiger Broker-Händler, der Produkte von außerhalb verkauft. Nach den neuesten Daten der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) stehen mehr als 3.600 Broker-Händler zur Auswahl. Das Ranking der 15 besten Broker-Dealer-Unternehmen soll eine Referenz für die etabliertesten und stabilsten Unternehmen in diesem Bereich liefern.
Es ist für eine Einzelperson nahezu unmöglich, jeden einzelnen Broker-Dealer zu recherchieren, wenn man die enormen Zahlen berücksichtigt, die existieren. Sie müssen Ihren Fokus einschränken. Eine Möglichkeit, dies zu tun, besteht darin, zunächst Broker-Dealer zu betrachten, die viel Geld von Kunden abwerben oder über das meiste verwaltete Vermögen (AUM) verfügen. Ein signifikanter AUM kann ein Hinweis darauf sein, dass ein Broker-Dealer eine gute Leistung erbracht hat.
Nachfolgend finden Sie eine Liste der 15 besten Broker-Dealer-Unternehmen, basierend auf den AUM-Zahlen, die per 25. Oktober 2018 bei den Unternehmen verfügbar waren. Wir haben vermieden, Broker-Dealer nach der Anzahl der Berater in der Firma zu klassifizieren, da diese Zahl nicht angibt, wie viel Geld sie verdient die festen Griffe. Diese Liste ist ein guter Ausgangspunkt für diejenigen, die auf Nummer sicher gehen und einen Broker mit hoher Präsenz einsetzen möchten.
| Top 15 Broker-Dealer 2018 nach Assets Under Management | |
|---|---|
| Fidelity Investments | 6, 85 Billionen US-Dollar |
| Charles Schwab | 1, 85 Billionen US-Dollar |
| Wells Fargo Berater | 1, 6 Billionen US-Dollar |
| TD Ameritrade | 1, 3 Billionen US-Dollar |
| Edward Jones | 1, 10 Billionen US-Dollar |
| Raymond James Financial | 754 Milliarden US-Dollar |
| AXA-Berater | 665 Milliarden US-Dollar |
| LPL Financial | 669 Milliarden US-Dollar |
| Ameriprise Financial | 485 Milliarden US-Dollar |
| Voya | 209 Milliarden US-Dollar |
| Commonwealth-Finanznetzwerk | 156 Milliarden US-Dollar |
| Northwest Mutual Inv. Dienstleistungen | 132 Milliarden US-Dollar |
| Cambridge Investment Research | 99 Milliarden US-Dollar |
| Securities America | 86 Milliarden US-Dollar |
| Waddell & Reed | 80, 2 Milliarden US-Dollar |
Wie wählt man einen Broker
Einen Broker-Dealer auswählen
Bitte beachten Sie, dass es nicht ratsam ist, einen Broker-Dealer nur auf der Basis von AUM zu wählen. Andere Faktoren, wie eine Erfolgsbilanz signifikanter Renditen für Kunden, sollten berücksichtigt werden.
Ein weiterer Gesichtspunkt bei der Auswahl eines großen Broker-Dealers ist die persönliche Aufmerksamkeit. In großen Unternehmen können viele Berater für sie tätig sein. Stellen Sie sicher, dass Sie einen einzelnen Berater auswählen, der Zeit hat, Ihre finanziellen Bedürfnisse im Detail zu untersuchen, Anrufe umgehend zu beantworten und Investitionen vorzuschlagen, die Ihren Zielen entsprechen.
3.600
Die Anzahl der Broker-Dealer in den Vereinigten Staaten nach den neuesten Daten der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Außerdem sollten Sie immer den Status eines Broker-Dealers bei FINRA überprüfen. Diese Organisation ist der Wachhund für Broker-Dealer und untersucht regelmäßig Broker-Dealer und dokumentiert Fehlverhalten. FINRA kann auch Unternehmen bestrafen, die sich schlecht benehmen. Überprüfen Sie aus Sicherheitsgründen auf der BrokerCheck-Website von FINRA, ob ein Unternehmen, an dem Sie interessiert sind, Fehler begangen hat.
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