SEC Form T-3
Das SEC-Formular T-3 ist ein Antrag auf Qualifizierung eines Wertpapiers, der bei der Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht werden muss. Das SEC-Formular T-3 muss die Geschäftsform des Antragstellers sowie seinen Wohnsitzstaat enthalten. Im zweiten Teil des Antrags wird dargelegt, warum der Antragsteller das Indenture nicht registrieren lassen sollte.
Das Formular wird zur Einhaltung des Trust Indenture Act von 1939 benötigt. Dieses Gesetz gilt für Schuldtitel wie Anleihen, Schuldverschreibungen und Schuldverschreibungen, die zum öffentlichen Verkauf angeboten werden. Obwohl solche Wertpapiere nach dem Wertpapiergesetz registriert sein können, dürfen sie nicht zum öffentlichen Verkauf angeboten werden, es sei denn, eine formelle Vereinbarung zwischen dem Emittenten von Anleihen und dem Anleihegläubiger, bekannt als Trust Indenture, entspricht den Standards dieses Gesetzes.
UNTERBRECHEN SEC Form T-3
Das SEC-Formular T-3 ist im Trust Indenture Act von 1939 vorgeschrieben. Es ist jedoch nur erforderlich, wenn die vorgeschlagenen auszugebenden Wertpapiere nach dem Securities Act von 1933 von der Registrierung befreit sind. Das Formular T-3 ist das Trust Indenture Act (TIA) ) Formular zur Beantragung der Qualifikation eines Wertpapiers, unter dem eine Klasse von Schuldverschreibungen in einem nicht registrierten Angebot ausgegeben werden soll. Das Formblatt T-3 ist im Gegensatz zu Formblatt T-1 und Formblatt T-2 ein eigenständiges Formblatt, das demselben Zweck dient, jedoch als Exponat zu den Registrierungserklärungen des Wertpapiergesetzes in registrierten Angeboten eingereicht wird.
Formular T-3 ist ein relativ einfaches Formular, das jedoch alle Angebote untersagt, bis ein Antrag auf Qualifizierung bei der SEC eingereicht wurde. In dem Formular wird der Emittent aufgefordert, kurz die vom Antragsteller als Grundlage für die Behauptung angeführten Tatsachen anzugeben, dass die Registrierung der Wertpapiere des Wertpapiergesetzes von 1933 nicht erforderlich ist. Die allgemeinen Regeln und Vorschriften des Trust Indenture Act von 1939 gelten für die Beantragung von Befähigungsnachweisen auf diesem Formular. Insbesondere wird auf die Regeln 0-1 und 0-2 hinsichtlich der Bedeutung der in den Regeln und Vorschriften verwendeten Begriffe hingewiesen. Es wird auch auf Regel 5a-3 in Bezug auf die Einreichung von Zulassungs- und Qualifikationserklärungen und auf Regel 7a-16 in Bezug auf die Aufnahme von Gegenständen, die Unterscheidung zwischen Gegenständen und Antworten und die Unterlassung von Anweisungen hingewiesen. Das Formular fordert die Antragsteller außerdem auf, alle verbundenen Unternehmen, Zeichner und Direktoren oder leitenden Angestellten des Unternehmens aufzulisten und zu benennen.
Verwandte Formen umfassen die Formen T-1, T-2, T-4 und T-6.
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