North American Securities Administrators Association (NASAA)
Die North American Securities Administrators Association (NASAA) ist eine Organisation von Wertpapieraufsichtsbehörden, deren Ziel es ist, Anleger vor Betrug zu schützen. Die 1919 in Kansas gegründete Gruppe von 67 Wertpapierverwaltern aus ganz Nordamerika schützt Kunden mit Anlageberatung oder Wertpapieren im Rahmen eines ergänzenden Regulierungssystems auf Bundes-, Landes- / Provinz- und Branchenebene.
Zerfall der North American Securities Administrators Association (NASAA)
Die NASAA möchte Investoren dabei unterstützen, Betrug zu identifizieren und zu vermeiden, indem sie die Öffentlichkeit informiert, Verstöße gegen das Staats- und Provinzrecht untersucht und Durchsetzungsmaßnahmen einleitet. Die Mitgliedschaft setzt sich aus Aufsichtsbehörden zusammen, die ernannt, für berufsorientierte Positionen eingestellt oder der Gerichtsbarkeit der Generalstaatsanwälte ihrer Bundesstaaten unterstellt werden können. Sie sind für die Lizenzierung von Wertpapierfirmen und Anlagefachleuten wie Broker-Händlern und Anlageberatern, die Registrierung bestimmter Wertpapierangebote, die Überprüfung der Finanzangebote kleiner Unternehmen, die Prüfung von Verkaufspraktiken und die Führung von Aufzeichnungen für Zweigniederlassungen, die Förderung der Ausbildung von Anlegern und vor allem für die Registrierung zuständig, Durchsetzung der staatlichen Wertpapiergesetze ", so die NASAA. Zusätzlich zum Schutz von Anlegern können einige staatliche Aufsichtsbehörden kleinen Unternehmen dabei helfen, Geld zu sammeln und die Wertpapiergesetze einzuhalten. Einige Aufsichtsbehörden arbeiten möglicherweise in einer Abteilung, die auch Versicherungen oder Banken regelt. Der NASAA gehören Wertpapieraufsichtsbehörden aus allen 50 US-Bundesstaaten, dem District of Columbia, Puerto Rico, den US-Jungferninseln, Kanada und Mexiko an.
Die NASAA-Website bietet eine Vielzahl von Ressourcen für Anleger und Fachleute, darunter ein Betrugszentrum, in dem die wichtigsten Fallen für Anleger aufgelistet sind, ein Betrugsbewusstseinsquiz, rote Fahnen für Betrugsfälle, die Kontaktaufnahme mit einer lokalen Wertpapieraufsichtsbehörde und die Ermittlung eines Maklers oder Anlageberaters.
North American Securities Administrators Association: Hauptaktivitäten
Die NASAA-Mitglieder arbeiten in der Regierung zusammen, um Investoren zu schützen und die Integrität der Wertpapierbranche auf folgende Weise zu gewährleisten:
- Lizenzgeber für Börsenmakler, Anlageberaterfirmen (die Vermögenswerte von weniger als 100 Millionen US-Dollar verwalten) und Wertpapierfirmen, die Geschäfte im Staat tätigen.
- Registrierung bestimmter Wertpapiere, die den Anlegern der Staaten angeboten werden.
- Untersuchung von Anlegerbeschwerden und potenziellen Fällen von Investitionsbetrug
- Durchsetzung staatlicher Wertpapiergesetze durch Geldbußen, Bestrafung, Rückerstattung an Investoren, Verfolgung von Wirtschaftskriminellen und Auferlegung rechtsverbindlicher Verhaltensregeln zur Behebung spezifischer Probleme.
- Prüfung von Makler- und Anlageberaterfirmen, um die Einhaltung der Wertpapiergesetze und die Führung genauer Aufzeichnungen von Kundenkonten sicherzustellen.
- Überprüfung bestimmter Angebote, die nicht vom staatlichen Recht ausgenommen sind.
- Aufklärung der Anleger über ihre Rechte und Bereitstellung der Tools und Kenntnisse, die sie benötigen, um fundierte Finanzentscheidungen zu treffen.
- Befürwortung der Verabschiedung strenger, vernünftiger und kohärenter Gesetze und Vorschriften für staatliche Wertpapiere.
Die NASAA verwaltet auch die Prüfungen der Serien 63, 65 und 66, die es Finanzfachleuten ermöglichen, als Agent zu fungieren. In den meisten Staaten ist die Serie 63 für Wertpapierhändler vorgeschrieben.
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