Mitglied
Ein Mitglied ist eine Maklerfirma (oder ein Makler), der die Mitgliedschaft an einer organisierten Börse für Aktien oder Waren gewährt wurde. Laut Encyclopedia Britannica gibt es 1.366 Börsenplätze an der New York Stock Exchange (NYSE), ein Limit, das 1953 festgelegt wurde.
Ein Mitglied verstehen
Ein Broker-Dealer oder Broker wird Mitglied der NYSE oder Nasdaq, indem er die entsprechenden Formulare ausfüllt und einen Scheck an die Organisation sendet.
NYSE-Mitgliedschaft
Jedes in den USA registrierte und neu gegründete Broker-Dealer-Unternehmen, das Mitglied einer Selbstregulierungsorganisation (SRO) ist und eine bestehende Verbindung zu einer Clearing-Firma hat, kann Mitglied der NYSE werden. Ein Broker-Dealer muss den Mitgliedschaftsantrag, die Vereinbarungen und andere geeignete Formulare an Client Relationship Services senden, eine Handelslizenz erwerben und eine unterschriebene Kopie der Bestätigung des antragstellenden Unternehmens und der Antragsgebühr an die NYSE senden. Ein Broker wird Mitglied, indem er das entsprechende NYSE-Formular ausfüllt, z. B. einen Wertpapierleihvertrag, einen Aktienhandelslizenzantrag oder einen eintägigen Aktienhandelslizenzantrag, und ihn mit einem Scheck an die NYSE sendet.
Nasdaq-Mitglied
Ein Unternehmen, das FINRA-, Philadelphia Stock Exchange- (PHLX) oder Bernie Exchange- (BX) Mitglied ist, wird Nasdaq-Mitglied, indem es den Antrag und die Vereinbarung zum Erlass des Nasdaq-Beitritts zusammen mit dem Nasdaq-Dienstleistungsvertrag ausfüllt und beide mit einem Scheck über 2.000 USD einreicht. Proprietäre Handelsfirmen, die Mitglieder einer anderen SRO sind, reichen einen vollständigen Antrag auf Mitgliedschaft bei Nasdaq sowie ein ergänzendes Informationsdokument, einen Nasdaq-Servicevertrag und eine Checkliste für schriftliche Überwachungsverfahren ein. Alle Dokumente müssen mit einem Scheck über 2.000 USD bei der Nasdaq eingereicht werden.
Vor- und Nachteile der NYSE- und Nasdaq-Mitgliedschaft
Aufgrund der zunehmenden Globalisierung der Finanzmärkte gehen sowohl die Nasdaq als auch die NYSE Partnerschaften mit anderen Börsen ein: Die Nasdaq arbeitet mit der London Stock Exchange (LSE) und dem Nasdaq OMX 100 Index zusammen. Die NYSE ist eine Partnerschaft mit der Tokioter Börse und Euronext eingegangen.
Da ein Nasdaq-Mitglied niedrigere Mindestanforderungen erfüllen muss, um sich für eine Notierung zu qualifizieren, sind kleinere Unternehmen an einer großen Börse notiert, was ihren Produkten und Dienstleistungen Glaubwürdigkeit verleiht. Der Nasdaq hat auch niedrigere Notierungsgebühren. Beispielsweise beträgt die Nasdaq-Kotierungsgebühr für einen Börsengang die Hälfte der NYSE. Darüber hinaus bietet der Nasdaq einen rein elektronischen Handel mit schnellerer Ausführung, was an den weltweiten Handelsbörsen zunehmend zur Norm wird. Die NYSE beschäftigt immer noch Spezialisten, die am Parkett arbeiten und Aktien kaufen und verkaufen.
Händler halten Nasdaq-Mitglieder jedoch für weniger etabliert und finanziell weniger solide. Da die NYSE 200 Jahre älter ist und als prestigeträchtiger gilt, sind Unternehmen wie Nortel und E * Trade von der Nasdaq an die NYSE gewechselt.
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