Investment Industry Regulatory Organization von Kanada (IIROC)
Die Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) ist eine Organisation, die Investmenthändler, Broker und Handelsaktivitäten auf den kanadischen Schuld- und Aktienmärkten überwacht und Anleger schützt.
Verständnis der Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)
Die Investment Industry Regulatory Organization von Kanada (IIROC) ist eine Selbstregulierungsorganisation und entspricht der im Jahr 2008 gegründeten Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) in den USA. Ihr Ziel ist die Aufrechterhaltung fairer und geordneter Märkte und die Regulierung aller Wertpapiere Handel innerhalb des Landes - einschließlich anlagebezogener Verkaufstätigkeiten von Maklern, Vertretern und Finanzberatern.
Die IIROC arbeitet im Rahmen von Anerkennungsaufträgen der Provinzial- und Territorialkommissionen für Wertpapiere, aus denen die Canadian Securities Administrators (CSA) bestehen. Es hat quasi gerichtliche Befugnisse, um Gesetze auf den kanadischen Wertpapier- und Handelsmärkten zu erlassen und durchzusetzen - und kann Bußgelder, Aussetzungen und andere Disziplinarmaßnahmen gegen kriminelle Unternehmen, Makler und Berater erheben.
IIROC-regulierte Unternehmen beteiligen sich auch am Canadian Investor Protection Fund (CIPF), der einzelne Anleger schützt, falls eine Wertpapierfirma in Konkurs gehen sollte. Gemäß der Branchenvereinbarung zwischen CIPF und IIROC empfiehlt IIROC einen Industriedirektor für die Ernennung zum CIPF-Vorstand.
Was die Investment Industry Regulatory Organization von Kanada tut
- Verfasst Regeln, die hohe Standards für die Regulierungs- und Investmentbranche setzen, und setzt diese durch.
- Überprüft alle von IIROC-regulierten Unternehmen beschäftigten Anlageberater, um sicherzustellen, dass sie einen guten Charakter haben, ordnungsgemäß geschult sind und alle erforderlichen Schulungskurse, Hintergrundprüfungen und Programme erfolgreich abgeschlossen haben.
- Führt Überprüfungen der Einhaltung finanzieller Vorschriften durch und legt Mindestkapitalanforderungen fest, um sicherzustellen, dass die Unternehmen über ausreichendes Kapital verfügen.
- Führt Überprüfungen der Einhaltung von Handelsrichtlinien durch, um die Trade-Desk-Verfahren der Handelsunternehmen zu überprüfen. Bei den Überprüfungen wird bewertet, ob Trade-Desk-Verfahren den Universal Market Integrity Rules (UMIR) und den geltenden Wertpapiergesetzen der Provinzen entsprechen.
- Führt Marktüberwachungs- und Handelsüberprüfungsanalysen durch, um sicherzustellen, dass der Handel in Übereinstimmung mit UMIR und dem geltenden Wertpapiergesetz der Provinz durchgeführt wird.
- Untersucht mögliches Fehlverhalten von Händlern oder Marktplätzen durch ihre Händlerfirmen, zugelassene Personen und andere Marktteilnehmer und kann Disziplinarverfahren einleiten, die Strafen einschließlich Geldbußen, Suspendierungen und dauerhaften Verboten oder Kündigungen für Einzelpersonen und Firmen zur Folge haben können.