Chartered Investment Counselor (CIC)
Chartered Investment Counselor ist eine von der Investment Adviser Association verliehene Bezeichnung. Zugelassene Anlageberater müssen für eine Mitgliedsfirma der Investment Adviser Association in einer geeigneten Position tätig sein, einen Verhaltenskodex einhalten und Berufs- und Personenreferenzen einreichen.
Grundlegendes zu Chartered Investment Counsellors (CIC)
Der Chartered Investment Counselor oder CIC bezieht sich auf eine Bezeichnung, die Personen mit Qualifikationen und Erfahrungen verliehen wird, die mit den im Investment Advisers Act von 1940 festgelegten übereinstimmen. Dies schließt die treuhänderische und ethische Verantwortung ein, die der Berater gegenüber seinen Kunden hat, sowie seine Erfahrung und Kompetenzen.
Die Investment Advisor Association vergibt die CIC-Auszeichnung an Personen, die derzeit als Anlageberater tätig sind, Anlageberatung und fortgeschrittene Fähigkeiten im Portfoliomanagement bewiesen haben, häufig durch Beaufsichtigung großer Konten und Investmentfonds, und die über die Auszeichnung als Finanzanalysten verfügen. Der Zweck der Auszeichnung besteht darin, Personen mit bedeutender Erfahrung als Anlageberater und Portfoliomanager zu identifizieren.
Qualifikation als Chartered Investment Counselor
Als Treuhänder müssen zugelassene Anlageberater eine personalisierte, unvoreingenommene Beratung anbieten, die im besten Interesse des Kunden liegt. Die CIC-Benennung erfordert außerdem mindestens fünf Jahre anrechenbare Berufserfahrung. Förderfähig sind Berufe, in denen mehr als 50% der Arbeitszeit für die laufende Anlageberatung und das Portfoliomanagement aufgewendet werden. Zugelassene Anlageberater müssen jährlich neu zertifiziert werden.
Im Rahmen des Bewerbungsprozesses müssen die Bewerber ihre beruflichen Verantwortlichkeiten wie Wirtschaftsforschung und Wertpapieranalyse identifizieren. Die Bewerber müssen auch Arbeits- und Charakterangaben machen und einen Ethik-Fragebogen ausfüllen. Die Bewerbungen werden zweimal im Jahr geprüft. Die Bewerbungsfristen sind der 1. April und der 1. Oktober.
Die Investment Adviser Association
Die Investment Adviser Association ist eine gemeinnützige Vereinigung, die ausschließlich die Interessen staatlich registrierter Investmentberatungsunternehmen vertritt. Der 1937 gegründete Verband spielte eine wichtige Rolle bei der Verabschiedung des Investment Advisers Act von 1940. Seine Mitgliederzahl umfasst mehr als 640 Unternehmen, die zusammen mehr als 20 Billionen US-Dollar für eine Vielzahl von privaten und institutionellen Anlegern verwalten.
Die erklärten Ziele des Anlageberaterverbandes sind:
- Förderung eines hohen Maßes an Integrität, öffentlicher Verantwortung und Kompetenz in der Anlageberatung.
- Wirksame und qualitativ hochwertige Vertretung des Anlageberufs auf allen Regierungsebenen in Bezug auf die Entwicklung, Formulierung und Verabschiedung von Gesetzen, Regeln und Vorschriften in Bezug auf Anlageberater.
- Bereitstellung von Vorteilen, Dienstleistungen und Produkten, die die Mitgliedsunternehmen bei ihrer Geschäftstätigkeit unterstützen und ihnen einen Mehrwert bieten.