Stornierung
Eine Stornierung ist eine Mitteilung eines Maklers an seinen Kunden, in der er darüber informiert wird, dass ein fehlerhafter Handel abgeschlossen wurde und behoben wird. Trotz der Tatsache, dass Technologie ein allgegenwärtiger und sich ständig weiterentwickelnder Teil des täglichen Lebens ist, werden Handelsfehler entweder durch menschliche oder elektronische Fehler begangen, und Makler müssen den Fehler sofort korrigieren und den Kunden über alle Fehler und Maßnahmen zur Behebung des Problems informieren Fehler. Selbstverständlich werden alle Transaktionen und Schritte aufgezeichnet, um die Kündigung darzustellen und sicherzustellen, dass der Broker das Konto nicht misshandelt.
STORNIEREN Stornierung
Während Technologie eine wichtige Rolle in der Handelswelt spielt und den Handel wahrscheinlich effizienter und schneller gemacht hat, kann sie auch dazu beitragen, dass fehlerhafte Geschäfte getätigt werden und somit die Notwendigkeit einer Stornierung entsteht.
Beispiele für Stornierungen
Ein Beispiel für eine Stornierung ist ein Überkauf. Angenommen, ein Broker hat 4.000 Aktien der Firma ABC für einen Kunden gekauft, aber der Auftrag sollte 3.000 Aktien umfassen. Der Makler tätigte einen Kauf über den von seinem Kunden angegebenen Betrag hinaus und ersetzte versehentlich eine Vier durch eine Drei. In diesem Fall ist der Broker verpflichtet, die zusätzlich erworbenen 1.000 Aktien auf eigene Kosten zu verkaufen. Der Makler muss dann seinem Kunden eine Kündigungsbenachrichtigung über den Fehler und die Schritte, die er zur Behebung des Fehlers unternommen hat, senden.
Stellen Sie sich zum Beispiel vor, ein Kunde bittet seinen Broker, 500 Aktien der Firma XY zu kaufen, aber der Börsenparkett bestellt stattdessen 500 Aktien der Firma Y. Der Kunde erhält eine Stornierungsbenachrichtigung, die diesen Fehler anzeigt. Der Makler des Kunden muss dann den Fehler beheben, indem er schnell die richtige Bestellung aufgibt. Wenn sich der Preis der Aktien für Unternehmen XY erhöht, bevor der Broker die richtige Bestellung aufgibt, liegt es in seiner Verantwortung, die zusätzlichen Kosten pro Aktie zu übernehmen und dem Kunden die ursprünglichen Kosten von 500 Aktien des Unternehmens zum Zeitpunkt der Bestellung anzubieten angefordert.
Fehlerhafte Trades
Trotz aller modernen Annehmlichkeiten und Werkzeuge kommt es regelmäßig zu fehlerhaften Transaktionen, sei es aufgrund einer technologischen Fehlfunktion oder menschlicher Fehler. Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat 2009 neue Börsenregeln verabschiedet, um die Ausführung fehlerhafter Geschäfte zu verhindern. Diese neuen Regeln ermöglichen es einer Börse, Geschäfte zu unterbrechen, wenn der Preis um einen bestimmten Prozentsatz vom letzten konsolidierten Verkaufspreis abweicht. Beispielsweise betragen die Prozentsätze während der regulären Marktzeiten 10% für Aktien unter 25 USD. 5% für Aktien zwischen 25 und 50 USD; und 3% für Aktien mit einem Wert von 50 USD und höher. Ebenfalls in den neuen SEC-Regeln festgelegt: Fehlerhafte Handelsüberprüfungen müssen innerhalb von 30 Minuten nach dem Handel beginnen und innerhalb von 30 Minuten nach dem Überprüfungsprozess behoben werden.
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