Registrierte Vertreter, die eine Lizenz der Serie 6 oder 7 besitzen, sind gesetzlich verpflichtet, sich bei einem Broker-Händler zu registrieren, um Wertpapiere an die Öffentlichkeit zu verkaufen. Diese Clearingunternehmen positionieren sich in der Regel in einer von drei Grundformen: entweder als Full-Service-, Discount- oder unabhängige Unternehmen. W
Das Rentenschutzgesetz von 2006 (PPA) brachte sowohl Einzelpersonen als auch Institutionen dringend benötigte Steuer- und Rentenplanungsentlastungen. Zu den wichtigsten Bestimmungen dieses Gesetzes gehörte die Schaffung einer neuen Generation von Finanzfachleuten, die als Treuhandberater bekannt ist.
Was ist ein Certified Consumer Debt Specialist? Certified Consumer Debt Specialist ist eine Berufsbezeichnung für Schuldenregulierungsfachleute, die eine Zertifizierungsprüfung bestehen. Die Auszeichnung wird vom Center for Financial Certifications vergeben. Erfolgreiche Bewerber erhalten das Recht, die Bezeichnung Certified Consumer Debt Specialist (Certified Consumer Debt Specialist) mit ihren Namen zu verwenden, wodurch sich die Beschäftigungsmöglichkeiten, das berufliche Ansehen und die Bezahlung verbessern lassen. Al
Der Einstieg in die Finanzbranche ist einfach genug, aber es ist schwierig, eine langfristig tragfähige Karriere aufzubauen. Um in dieser Branche erfolgreich zu sein, muss man über Disziplin, Intelligenz und eine dickhäutige Psyche verfügen. Es gibt viele verschiedene Positionen in der Finanzdienstleistungsbranche, und es dauert oft Jahre, bis Einzelpersonen eine für sie passende Position gefunden und gefunden haben. Fin
Finanzberater benötigen keinen Hochschulabschluss. Sie müssen jedoch bestimmte Prüfungen bestehen, die von der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) verwaltet werden. Diese ist für die Regelung der Geschäfte zwischen der investierenden Öffentlichkeit und den Brokern verantwortlich, um die Qualifikation der Berater sicherzustellen. Tatsäc
Viele registrierte Anlageberater (RIA) haben sich schon einmal überlegt, eine unabhängige Finanzberatungsfirma zu gründen. Die Attribute, die einen zu einem erfolgreichen Berater in einem größeren Unternehmen machen, lassen sich jedoch nicht immer auf die Fähigkeiten übertragen, die für die Führung eines unabhängigen Unternehmens erforderlich sind. Angesich
Die Vereinigung für Finanzberatung und Planungserziehung hat einen neuen Berufsausweis für Finanzplaner geschaffen. Der Accredited Financial Counselor (AFC) bietet Finanzberatern eine praktische Ausbildung in allen Aspekten der persönlichen Finanzen. Dieser Nachweis ist jedoch kein Klon anderer Zertifizierungen, wie zum Beispiel des Certified Financial Planner® oder des Chartered Life Underwriter. Es
DEFINITION VON PROFESSIONELLER RISIKOMANAGER (PRM) Ein professioneller Risikomanager ist eine Bezeichnung, die von der Professional Risk Managers 'International Association vergeben wird. Die Organisation erteilt die Bezeichnung an Finanzrisikomanager, die vier Prüfungen zur Finanztheorie bestehen.
Die meisten Anlagefachleute verbringen unzählige Stunden mit Verkaufs- und technischen Schulungen, aber es wird wenig Zeit darauf verwendet, ihr Wissen über die treuhänderischen Standards der Betreuung von Anlageberatern zu vertiefen. Zwei vom Center for Fiduciary Studies angebotene Benennungen bieten Finanzberatern die Möglichkeit, ihre Treuhandkenntnisse zu erweitern und nachzuweisen, dass sie ihre treuhänderischen Pflichten ernst nehmen. Das
Das Wachstum der Finanzplanungsbranche in den letzten Jahrzehnten hat zur Gründung mehrerer Berufsverbände geführt, die sich der Förderung des Interesses von Beratern sowie dem Schutz und der Aufklärung der Öffentlichkeit widmen. Mittlerweile stehen drei große Organisationen in dieser Kategorie über dem Rest: die Financial Planning Association (FPA), die National Association of Personal Financial Advisors (NAPFA) und die National Association of Insurance and Financial Advisors (NAIFA). Diese
In früheren Generationen hatten Finanzberater nur wenige Möglichkeiten, für welche Art von Unternehmen sie arbeiten konnten. Zwar standen verschiedene Unternehmen zur Auswahl, die Unternehmensumgebungen waren jedoch sehr ähnlich, wenn nicht sogar identisch. Große Markenfirmen beherrschten den Tag mit ihren erkennbaren Logos und bekannten Slogans. Wäh
DEFINITION VON STEUERBERATER Ein Steuerberater ist ein Finanzexperte mit fortgeschrittener Ausbildung und Kenntnissen des Steuerrechts. Die Dienstleistungen eines Steuerberaters werden in der Regel beibehalten, um die zu zahlenden Steuern so gering wie möglich zu halten und in komplizierten Finanzsituationen die gesetzlichen Bestimmungen einzuhalten.
Viele Finanzberater erhalten ein Grundgehalt sowie alle erfolgsabhängigen Boni, die sie in diesem Jahr verdient haben. Es kommt jedoch darauf an, ob der Finanzberater bei einem großen Unternehmen angestellt oder ein selbstständiger eingetragener Anlageberater (RIA) ist. Gehalt Im Jahr 2017 betrug das mittlere Jahresgehalt für Finanzberater 90.530
Was ist ein Berater? Ein Berater ist jede Person oder Firma, die mit der Beratung oder Anlage von Kapital für Anleger befasst ist. Registrierte Anlageberater und Anlageberatungsunternehmen sind zwei Hauptunternehmen, die Anleger für die Anlageverwaltung suchen. BREAKING DOWN-Berater Berater verfügen über Expertise im Investment Management. Re
Wenn Sie Probleme haben, den Unterschied zwischen einem CFA®, CFP®, CIC, ChFC oder einer der anderen Finanzzertifizierungen zu erkennen, sind Sie nicht alleine. Wie können Sie diese Buchstabensuppe durchgehen, um den besten Finanzprofi für Sie zu finden? Hier sehen wir uns die neun beliebtesten Bezeichnungen mit einer kurzen Erklärung der Ausbildung und Fachkenntnisse an, die jede Bezeichnung bedeutet, und der Art der Arbeit, die von den Fachleuten ausgeführt wird, die sie halten. 1:42
Was ist die National Association of Personal Financial Advisors (NAPFA) Die National Association of Personal Financial Advisors (NAPFA) ist ein Berufsverband für US-amerikanische Honorarberater. Das 1983 gegründete NAPFA verpflichtet seine Mitglieder, sich an den Ethikkodex der Organisation zu halten und einen jährlichen Treueid abzulegen. D
Die Verbreitung neuer Finanzprodukte und -dienstleistungen hat zu zahlreichen Veränderungen in der Art und Weise geführt, in der sich die Branche gegenüber den Verbrauchern vermarktet. Traditionell vermarkteten Versicherungsunternehmen ihre Policen als die besten, Banken versuchten, Kunden mit höheren Zinssätzen für Einlagenzertifikate zu gewinnen, und Steuerberater versuchten, die besten Dienstleistungen zum niedrigstmöglichen Preis anzubieten. Die V
Was ist ein Währungsstratege? Ein Währungsstratege ist ein Finanzfachmann, der wirtschaftliche Trends und geopolitische Bewegungen bewertet, um Preisänderungen und -richtungen auf dem Devisenmarkt (FX) vorherzusagen. Meistens hat ein Währungsstratege den gleichen Job wie ein Finanzanalyst. Sie konzentrieren sich jedoch darauf, den Wert von Fremdwährungen gegenüber dem US-Dollar vorherzusagen, anstatt nur die nationalen Trends zu analysieren. Ande
DEFINITION VON SICHERHEITSANALYSATOR Ein Sicherheitsanalyst ist ein Finanzfachmann, der verschiedene Branchen und Unternehmen untersucht, Research- und Bewertungsberichte bereitstellt und Kauf-, Verkaufs- und / oder Halteempfehlungen abgibt. BREAKING DOWN-Sicherheitsanalyst Sicherheitsanalysten verfolgen die Performance einer oder mehrerer Aktien, Sektoren, Branchen oder Volkswirtschaften auf dem Markt
Ein Finanzberater ist ein Fachmann, der Kunden über Vermögen, Investitionen und andere Arten von Geldangelegenheiten informiert und aufklärt - und manchmal auch diese Finanzangelegenheiten verwaltet. Es ist ein Überbegriff, der Börsenmakler, Finanzplaner, Anlageberater, Steuerberater, Banker, Versicherungsagenten und Immobilienplaner umfasst. Lau