Einheitliches Wertpapiergesetz
Das Einheitliche Wertpapiergesetz ist ein Mustergesetz, das als Ausgangspunkt für die staatliche Wertpapierregulierung geschaffen wurde. Der Zweck des Einheitlichen Wertpapiergesetzes ist die Bekämpfung von Wertpapierbetrug auf staatlicher Ebene und die Unterstützung der Securities and Exchange Commission (SEC) bei der Durchsetzung und Regulierung.
Einheitliches Wertpapiergesetz erklärt
Da nicht alle Anlagen auf Bundesebene gedeckt sind und nicht alle Investmenthändler auf Bundesebene registriert sind, kann die SEC nicht alle Anleger schützen und alle Sicherheitsverletzungen verfolgen. Dies machte staatliche Vorschriften wie das Einheitliche Wertpapiergesetz erforderlich, um die Anleger weiter zu schützen. Jeder Staat hat seine eigenen Sicherheitsgesetze, die umgangssprachlich als "Gesetze des blauen Himmels" bezeichnet werden.
Wie das Einheitliche Wertpapiergesetz angewendet wird
Das Einheitliche Wertpapiergesetz ist ein Rahmen, der die Staaten bei der Ausarbeitung ihrer eigenen Wertpapiergesetzgebung anleitet. Das Gesetz ist durch eine Reihe von Änderungen entstanden, da frühere Vorschriften im ganzen Land nicht einheitlich verabschiedet wurden. Einige Gerichtsbarkeiten haben nicht jedes von den Uniform Law Commissioners eingeführte Wertpapiergesetz erlassen. Durch nachträgliche Überarbeitungen und Ersetzungen früherer Regelungen hat das Einheitliche Wertpapiergesetz die Umsetzung des Wertpapierschutzes durch Bund und Länder paritätischer gestaltet.
Eines der Probleme bei der Regulierung von Wertpapieren aus zwei verschiedenen Regierungsebenen ist das Potenzial für Doppelspurigkeit. Das Einheitliche Wertpapiergesetz legt die Befugnisse und die Rolle der staatlichen und bundesstaatlichen Aufsichtsbehörden bei der Bekämpfung von Wertpapierbetrug fest. Zum Beispiel treten auf lokaler Ebene viele betrügerische Handlungen mit Pyramidenschemata und anderen Betrügereien auf. Das bedeutet, dass die Durchsetzung durch das staatliche Recht erforderlich ist, um solche Verbrechen zu bekämpfen.
Das Gesetz bietet mehr Struktur und Kohärenz bei den Vollzugsbehörden in allen Bundesstaaten sowie in Abstimmung mit der Bundesbehörde in Bezug auf die Verfolgung von Wertpapierbetrug.
Mit den Wertpapiervorschriften soll auf Landes- oder Bundesebene der betrügerische Verkauf von Wertpapieren an Anleger verhindert werden. Regulierungsbemühungen beruhen auf drei Hauptelementen. Für Börsengänge ist eine Registrierung erforderlich. Diejenigen, die mit Wertpapieren handeln, insbesondere Anlageberater, Broker-Dealer sowie deren Vertreter und Vertreter, müssen ebenfalls registriert sein. Um Wertpapierbetrug zu verbieten und zu verhindern, müssen die Aufsichtsbehörden auch über Durchsetzungsbefugnisse verfügen, um solche Maßnahmen ergreifen zu können. Dazu gehört, dass die Möglichkeit eingeräumt wird, Vorschriften und Regeln für Wertpapiergeschäfte festzulegen und die strafrechtliche Verfolgung von Straftaten und zivilrechtlichen Verstößen vor Gericht zu bringen.
Das Einheitliche Wertpapiergesetz dient als Struktur, die die Befugnisse des Staates umfasst, in diesen Fragen tätig zu werden.
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