Staatsverwalter
Ein staatlicher Verwalter ist die Regierung, die Aufsichtsbehörde oder der Beamte, die die staatlichen Regeln und Vorschriften in Bezug auf Wertpapiertransaktionen überwacht und durchsetzt. Die als Uniform Securities Act bezeichnete Mustergesetzgebung führt jeden Staat in den USA dazu, seine eigenen Gesetze für Wertpapiertransaktionen festzulegen, die ansonsten nicht unter die Bundesregulierung fallen. Aufgabe des Landesverwalters ist es, die Anleger vor Wertpapierbetrug auf Landesebene zu schützen.
Während die SEC die bundesstaatlichen Wertpapiergesetze regelt und durchsetzt, hat jeder Staat auch eine eigene Wertpapierbehörde, die sogenannte "Blue Sky" -Gesetze durchsetzt. Diese Landesgesetze decken viele der gleichen Aktivitäten ab, die die SEC reguliert, wie den Verkauf von Wertpapieren und diejenigen, die sie verkaufen, sind jedoch auf verkaufte Wertpapiere oder Personen beschränkt, die sie in jedem einzelnen Staat verkaufen
ZERSTÖRUNG State Administrator
Der Staatsverwalter handelt in Angelegenheiten, die nicht in den Zuständigkeitsbereich der SEC fallen, im Wesentlichen wie die Wertpapieraufsichtsbehörde des Bundes, die Securities and Exchange Commission (SEC). Zu den Aufgaben eines Staatsverwalters gehört die Möglichkeit, registrierte Organisationen oder Einzelpersonen, die die Bestimmungen des Einheitlichen Wertpapiergesetzes nicht einhalten, zu sperren, einzuschränken oder auszusetzen. Diese Bestimmungen umfassen vorsätzliche Verstöße gegen Wertpapiere, unethische Geschäftspraktiken, Verurteilungen wegen Straftaten und andere derartige Verstöße.
Staatsverwalter setzen die "Blue Sky Laws" eines Staates durch. Zusätzlich zu den bundesstaatlichen Wertpapiergesetzen hat jeder Staat seine eigenen Wertpapiergesetze, die gemeinhin als "Blue Sky Laws" bezeichnet werden und Investoren vor betrügerischen Verkaufspraktiken und Aktivitäten schützen sollen, die in der Gerichtsbarkeit des Staates stattfinden. Während diese Gesetze von Bundesstaat zu Bundesstaat unterschiedlich sind, schreiben die meisten Bundesstaatgesetze in der Regel vor, dass Unternehmen, die Wertpapiere anbieten, ihre Angebote registrieren müssen, bevor sie in einem bestimmten Bundesstaat verkauft werden können, es sei denn, es gibt eine bestimmte staatliche Ausnahme. Die Gesetze genehmigen auch Maklerfirmen, ihre Makler und Vertreter von Anlageberatern.
Staatliche Wertpapierverwalter beaufsichtigen auch Anlageberater, die weniger als 25 Millionen US-Dollar verwalten. Diese Berater müssen sich bei der staatlichen Wertpapieragentur in dem Staat registrieren lassen, in dem sie ihren Hauptgeschäftssitz haben, und beim Staat ein Formular mit der Bezeichnung "Form ADV" einreichen. Der Staatsverwalter kann auch Informationen über ein in dem Staat tätiges Unternehmen bereitstellen und im Central Registration Depository (CRD) nachlesen, ob Ihr Makler oder Ihre Maklerfirma über eine Disziplinargeschichte verfügt. Sie können auch bestätigen, ob ein Unternehmen für den Verkauf seiner Wertpapiere in Ihrem Bundesstaat zugelassen wurde.
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