Was ist eine CUSIP-Nummer?

Wenn Sie Informationen zu einer Aktie oder Anleihe suchen, können Sie versuchen, den Namen des Wertpapiers nachzuschlagen. Alternativ können Sie versuchen, die CUSIP-Nummer nachzuschlagen, eine eindeutige Kennung. CUSIP steht für das Committee on Uniform Securities Identification Procedures. Dieses 1962 gegründete Komitee entwickelte ein 1967 eingeführtes System zur Identifizierung von Wertpapieren, insbesondere von US-amerikanischen und kanadischen Namensaktien, US-amerikanischen Staats- und Kommunalanleihen, börsengehandelten Fonds und Investmentfonds.

Die Grundlagen der CUSIP-Nummern

Mit dem Ziel, eine standardisierte Methode zur Identifizierung von Wertpapieren zu schaffen, um die Abwicklung von Handelsmarkttransaktionen zu erleichtern, beauftragte die New York Clearing House Association die American Bankers Association (ABA) 1964 mit der Ausarbeitung einer Lösung. Die ABA bildete das Committee on Uniform Sicherheitsidentifizierungsverfahren, mit denen das CUSIP-System erstellt wurde. Das CUSIP Service Bureau, jetzt CUSIP Global Services (CGS), wurde 1968 gegründet und mit der Überwachung und Verwaltung des Systems beauftragt. Derzeit verwaltet S & P Capital IQ CGS im Auftrag der ABA.

44 Millionen +

Die Anzahl der vom CUSIP-System kategorisierten Finanzinstrumente.

Die CUSIP-Nummer besteht aus einer Kombination von neun Zeichen, einschließlich Buchstaben und Zahlen, die als eine Art DNA für das Wertpapier dienen und das Unternehmen oder den Emittenten sowie die Art des Wertpapiers eindeutig identifizieren. Im Folgenden wird erklärt, was jedes Zeichen darstellt:

• Die ersten sechs Zeichen identifizieren den Aussteller und sind alphabetisch sortiert.
• Das siebte und das achte Zeichen, die alphabetisch oder numerisch sein können, kennzeichnen den Sicherheitstyp.
• Die neunte und letzte Ziffer wird als Prüfziffer verwendet.

Durch die Bereitstellung einer einheitlichen Kennung zur Unterscheidung von Wertpapieren erleichtern und vereinfachen die CUSIP-Nummern Aktionen und Aktivitäten wie Handel und Abwicklung.

Öffentliche vs. private Investitionen

CUSIP-Nummern werden zur Kennzeichnung von Wertpapieren verwendet, die für den öffentlichen Verkauf registriert sind, normalerweise an einer Börse wie der New York Stock Exchange (NYSE). Sie wurden erfunden, um Markttransaktionen und Clearingprozesse durch die Erstellung einer standardisierten Nomenklatur zur Identifizierung eindeutiger Finanzinstrumente effizienter zu gestalten. Private Anlagen erfordern hingegen weder öffentliche Transaktionen noch ein Clearing, sodass sie außerhalb des Universums von Vermögenswerten bleiben, für die eine solche Identifizierung erforderlich ist.

CUSIP Global Services erstellt täglich zwischen 1.000 und 2.000 neue Kennungen.

Nehmen wir zum Beispiel Hedgefonds. Diese Fonds sind in der Regel als Gesellschaften mit beschränkter Haftung (Limited Liability Company, LLC) oder Kommanditgesellschaften (Limited Liability Partnership, LLP) strukturiert und werden einer begrenzten Anzahl von akkreditierten oder qualifizierten Anlegern angeboten. Sie können also keine Anteile eines Hedgefonds an einer öffentlichen Börse kaufen. Im Gegensatz zu öffentlichen Anlageinstrumenten müssen Hedgefonds von Anlegern Offenlegungsunterlagen, Kommanditistenvereinbarungen und Zeichnungsvereinbarungen verlangen, die die Fondsmanager von der Haftung freistellen, falls ihre Wertentwicklung die Erwartungen nicht erfüllt.

Jeder Anleger mit einem Brokerage-Konto kann Aktien, Anleihen, geschlossene Fonds oder ETFs kaufen, die an öffentlichen Börsen verkauft werden. Jedes Unternehmen, dessen Aktien an solchen Börsen gehandelt werden, muss verschiedene Vorschriften zur Offenlegung von Informationen, Abschlüssen, Geschäftsstrategien und den Risiken befolgen, denen es auf einem wettbewerbsintensiven Markt ausgesetzt ist. Hedge-Fonds sind hingegen nicht verpflichtet, spezifische Informationen zu ihren Strategien offenzulegen.

Auffinden von CUSIP-Nummern

Es gibt verschiedene Möglichkeiten, CUSIP-Nummern abzurufen. Sie sind für die breite Öffentlichkeit zugänglich und können über das Electronic Municipal Market Access (EMMA) -System des Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB) abgerufen werden. Sie finden die Nummer auch auf den offiziellen Erklärungen eines Wertpapiers. CUSIP-Nummern können auch über Effektenhändler bezogen werden.

Beispiele für CUSIP-Nummern

Die folgenden CUSIP-Nummern stehen für einige der weltweit bekanntesten Unternehmen:

• Amazon: 023135106
• Apple: 037833100
• Facebook: 30303M102
• Johnson & Johnson: 478160104
• Microsoft: 594918104
• Walmart: 931142103
• Wells Fargo: 949746101