SEC Form N-54C
SEC-Formular N-54C ist ein Formular, das von einer Investmentgesellschaft ausgefüllt und bei der Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht wurde, um eine freiwillige Wahl zur Regulierung als Business Development Company (BDC) zurückzuziehen.
AUFGLIEDERUNG SEC Form N-54C
Das Investment Company Act von 1940 sieht verschiedene regulatorische Optionen für Investmentgesellschaften vor. Gemäß Abschnitt 54 des Gesetzes von 1940 können sich Unternehmen als Wirtschaftsförderungsunternehmen registrieren lassen, wenn sie die Bestimmungen der Abschnitte 55 bis 65 erfüllen.
Wenn sich ein Unternehmen für die Regulierung als BDC entschieden hat und diese Wahl zurückzieht, muss es das SEC-Formular N-54C einreichen. In Abschnitt 54 (c) des Gesetzes von 1940 wird erörtert, wie ein Unternehmen seine Wahl zur Regulierung als Wirtschaftsförderungsunternehmen widerrufen kann. Unternehmen können auch ihren BDC-Status widerrufen.
Richtlinien für die Einreichung von SEC-Formular N-54C
Um den BDC-Status zu widerrufen, muss ein Unternehmen das Original-N-54C-Formular und drei Kopien einreichen. Für das Einreichen des Formulars N-54C wird keine Gebühr erhoben. Abhängig von der Art des Rücktritts des Unternehmens müssen möglicherweise Unterschriften des Direktors, des Vorstandsmitglieds, des Vorstandstreuhänders und / oder einer Komplementärin des Unternehmens beigefügt werden.
Die Vorlage für das Formular N-54C finden Sie auf der Webseite „Forms List“ der SEC. Das Vorlagenformular dient in erster Linie als Deckblatt und bietet eine Übersicht für grundlegende Informationen und Unterschriften. Neben der Deckblattvorlage müssen Unternehmen auch eine Grundlage für den Widerruf bereitstellen. Das Formular N-54C enthält sechs Auszahlungsgrundlagenoptionen, die im Folgenden kurz zusammengefasst werden:
- Kein öffentliches Angebot von Wertpapieren jemals gemacht. Nicht mehr als 100 festgelegte Wertpapierinhaber. Kein öffentliches Angebot vorgeschlagen.
- Vermögenswerte wurden erheblich verteilt. In dem Prozess, das Geschäft aufzulösen. Nicht an einer Fusion beteiligt.
- Vermögenswerte verkauft oder fusioniert. Muss Angaben zum Erwerb / zur Verschmelzung des Unternehmens machen.
- Geschäftsänderung mit Abstimmung. Muss Abstimmungs- und Reorganisationsdetails bereitstellen.
- Das Unternehmen hat das Formular N-8A eingereicht.
- Andere. Muss eine Erklärung liefern.
Nach Rücktritt von der Wahl zum BDC
Unternehmen können ihre Wahl als BDC aus mehreren Gründen zurückziehen. Der Rückzug der Wahl wird wirksam, sobald er bei der SEC eingeht. Unternehmen haben in der Regel einen spezifischen Aktionsplan für die Zeit nach dem Entzug. Sobald der Rückzug eines Unternehmens erfolgt ist, kann es den Abschnitten 1 bis 53 des Gesetzes von 1940 unterliegen, wenn es keine anderen Schritte unternommen hat.
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