SEC Form 5 Übersicht

Was ist SEC Form 5: Jährliche Aufstellung der Änderungen des wirtschaftlichen Eigentums an Wertpapieren?

SEC-Formular 5: Jährliche Erklärung über Änderungen des wirtschaftlichen Eigentums an Wertpapieren ist ein Dokument, das Unternehmensinsider bei der Securities and Exchange Commission (SEC) einreichen müssen, wenn sie in dem Jahr Transaktionen durchgeführt haben, die sie zuvor nicht über ein Formular 4 gemeldet haben. ( Insider reichen Formular 4 ein, wenn eine wesentliche Änderung ihres Bestands eintritt.) Formular 5 hilft, illegalen Insiderhandel durch Offenlegung zu verhindern. Insiderhandel ist der Kauf oder Verkauf eines Wertpapiers durch jemanden, der Zugang zu wesentlichen nicht öffentlichen Informationen über das Wertpapier hat. Wenn der Insider den Handel tätigt, ohne dass die wesentlichen Informationen bekannt gegeben wurden, ist der Handel illegal.

Wer kann SEC Form 5: Jährliche Aufstellung der Änderungen des wirtschaftlichen Eigentums an Wertpapieren einreichen?

Insider von Unternehmen müssen ein Formular 5 einreichen, wenn sie in dem Jahr Sicherheitstransaktionen durchgeführt haben, die nicht zuvor auf einem SEC-Formular 4 gemeldet wurden. Als Insider gelten Geschäftsführer oder leitende Angestellte des Unternehmens sowie jede Person oder Organisation, die mehr als 10% der Anteile besitzt. der stimmberechtigten Aktien eines Unternehmens.

Die Absicht des SEC-Formulars 5

Form 5 hilft, illegalen Insiderhandel durch Offenlegung zu verhindern. Im Juli 2018 befand eine Jury in Boston Schultz Chan und Songjiang Wang, die bei Akebia Therapeutics bzw. Merrimack Pharmaceuticals Inc. tätig waren, des Insiderhandels schuldig. Sowohl Chan als auch Wang bestritten die Anschuldigungen; Die Staatsanwaltschaft teilte jedoch mit, dass Wang Chan von 2013 bis 2014 firmeneigene Informationen zu Merrimacks positiven Arzneimittelstudien übermittelte, bevor das in Cambridge, Massachusetts, ansässige Unternehmen die Ergebnisse öffentlich bekannt gab. Mit diesem Wissen kauften Chan und seine Frau mehrere Aktien von Merrimack. In einem Fall verdiente das Paar 136.000 Dollar.

Während das Einreichen von Formular 5 den illegalen Insiderhandel nicht vollständig verhindern kann, ist dies ein Schritt, um Einzelpersonen und Organisationen rechenschaftspflichtiger zu machen.

[Wichtig: SEC-Formular 5 muss spätestens 45 Tage nach Ablauf des Geschäftsjahres des Unternehmens oder innerhalb von sechs Monaten nach Beendigung der Zugehörigkeit eines Insiders zum Unternehmen bei der SEC eingereicht werden.]

So reichen Sie das SEC-Formular ein 5

SEC Form 5 erfordert Folgendes:

• Der Name und die physische Adresse der meldenden Person
• Der Name des Emittenten und der Börsenticker
• Ein Auszug für das Geschäftsjahr des Emittenten (Monat / Tag / Jahr)
• Wenn es sich bei Formular 5 um eine Änderung handelt, das Datum, an dem das Originalformular eingereicht wurde (Monat / Tag / Jahr)
• Die Beziehung der berichtenden Person (en) zum Emittenten (z. B. Direktor, 10% Eigentümer, leitender Angestellter oder andere)
• Wenn es sich um Einzel- oder Gruppenberichte handelt
• Eine Liste der Wertpapiere, Transaktionstermine, voraussichtlichen Ausführungstermine, Transaktionscodes, der am Ende des Geschäftsjahres des Emittenten gehaltenen Wertpapiere, ein Hinweis auf direktes oder indirektes Eigentum und die Art des indirekten wirtschaftlichen Eigentums

Das Formular 5 ist auch mit dem SEC-Formular 3 verwandt, in dem alle Insider des Unternehmens nachverfolgt werden. Jeder Insider eines Unternehmens muss spätestens 10 Tage nach seinem Eintritt in ein Unternehmen das Formular 3 einreichen.

Laden Sie das SEC-Formular 5 herunter: Jährliche Aufstellung der Änderungen des wirtschaftlichen Eigentums an Wertpapieren

Hier ist ein Link zu einem herunterladbaren SEC-Formular 5: Jährliche Erklärung über Änderungen des wirtschaftlichen Eigentums an Wertpapieren.

Die zentralen Thesen

• Insider von Unternehmen müssen Formular 5 einreichen, wenn sie in dem Jahr Transaktionen durchgeführt haben, die sie zuvor nicht über ein Formular 4 gemeldet haben.
• Form 5 hilft, illegalen Insiderhandel durch Offenlegung zu verhindern.
• Wenn ein Insider mit Informationen handelt, die nicht angekündigt wurden, ist der Handel illegal.

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