SEC Form 19b-4
Das SEC-Formular 19b-4 wird verwendet, um die Securities and Exchange Commission (SEC) über eine vorgeschlagene Regeländerung durch eine Selbstregulierungsorganisation (SRO) gemäß Regel 19b-4 gemäß dem Securities Exchange Act von 1934 zu informieren.
Eine Selbstregulierungsorganisation ist eine Nichtregierungsorganisation, die eine gewisse Regulierungskompetenz über eine Branche oder einen Beruf ausübt. Beispiele für SROs in der Finanzbranche wären Börsen wie die New Yorker Börse oder die NASDAQ, registrierte Clearingstellen wie die Depository Trust & Clearing Corporation und das Municipal Securities Rulemaking Board.
Grundlegendes zum SEC-Formular 19b-4
Selbstregulierungsorganisationen müssen das SEC-Formular 19b-4 bei der SEC einreichen, bevor sie Änderungen an ihren Regeln vornehmen, insbesondere in Bezug auf Handelsregeln. Bei der Einreichung muss die SRO den Mitarbeitern der SEC die neuen Regeln begründen und klarstellen, dass die Regeländerung faire Handelsmärkte unterstützt und den Anlegerschutz sowie die erforderlichen Aufsichtsverfahren gewährleistet. Nach jeder Einreichung von 19b-4 folgt eine Frist für öffentliche Kommentare, in der andere Börsen und die Öffentlichkeit ihre Zustimmung oder ihren Widerstand gegen die vorgeschlagene Regeländerung aussprechen können. Alle 19b-4-Unterlagen werden im elektronischen Dokumentensammel-, Analyse- und Abrufsystem (EDGAR) der SEC zur Verfügung gestellt. Sobald das Formular offiziell eingereicht wurde, kann die Überprüfung und Genehmigung oder Ablehnung durch die SEC 90 bis 270 Tage dauern. Das SEC-Personal lehnt Anmeldungen von 19b-4 ab, wenn eine der erforderlichen Informationen von der endgültigen Anmeldung ausgeschlossen wird.
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