SEC Form N-2

Was ist SEC Form N-2?

Das SEC-Formular N-2 ist eine Einreichung bei der Securities and Exchange Commission (SEC), die von geschlossenen Investmentgesellschaften eingereicht werden muss, um sich nach dem Investment Company Act von 1940 zu registrieren und ihre Aktien nach dem Securities Act von 1933 anzubieten Ausnahmen bestehen für von der Small Business Administration lizenzierte Investmentgesellschaften für kleine Unternehmen. Das SEC-Formular N-2 soll Anlegern Informationen über geschlossene Verwaltungsgesellschaften zur Verfügung stellen, die für die Bestimmung der Attraktivität einer Investmentgesellschaft nützlich sind.

Das Formular N-2 wird üblicherweise auch als "Registrierungserklärung" bezeichnet.

AUFGLIEDERUNG SEC Form N-2

Teil A des SEC-Formulars N-2, der Prospekt, muss klar geschriebene Informationen über die Anlage enthalten, die der durchschnittliche Anleger, der möglicherweise keinen speziellen Hintergrund in den Bereichen Finanzen oder Recht hat, verstehen kann. Diese Informationen sollten die Anlagegebühren beschreiben. finanzielle Höhepunkte; Verteilungsplan; Verwendung des Erlöses; Verwaltung; Grundkapital, langfristige Schulden und andere Wertpapiere; Ausfälle und Zahlungsrückstände bei vorrangigen Wertpapieren; und anhängige Gerichtsverfahren. Teil B enthält zusätzliche Informationen, die für einige Anleger von Interesse sein können, z. B. Anlageziele und -strategien, Hauptinhaber von Wertpapieren und Finanzausweise.

Formular N-2 ist eine dreiteilige Registrierungserklärung, die aus einem Prospekt, einer Erklärung mit zusätzlichen Informationen (ORKB) und bestimmten anderen Informationen besteht.

1. Der Prospekt soll den Anteilinhabern wesentliche Informationen über den Fonds zur Verfügung stellen und sollte in einer klaren, prägnanten Sprache ( dh im Klartext) verfasst sein.
2. Die ORKB soll den Anteilinhabern zusätzliche, detailliertere Informationen über einen Fonds, seine Verwaltungs- und Dienstleister sowie seine Richtlinien zur Verfügung stellen. Die ORKB wird den Aktionären nicht ausgehändigt, muss jedoch auf Anfrage kostenlos erhältlich sein.
3. Weitere in der Registrierungserklärung enthaltene Informationen umfassen Unternehmensorganisationsdokumente sowie bestimmte Verträge und Compliance-Richtlinien.

Vergleich von Anlagekonten Name des Anbieters Beschreibung Angaben zum Werbetreibenden × Die in dieser Tabelle aufgeführten Angebote stammen von Partnerschaften, von denen Investopedia eine Vergütung erhält.

Verwandte Begriffe

SEC-Formular N-6 Das SEC-Formular N-6 ist eine Einreichung bei der Securities and Exchange Commission (SEC), die von Investmentfonds eingereicht wird, die variable Lebensversicherungsverträge anbieten. mehr Definition des SEC-Formulars N-14 Das SEC-Formular N-14 ist eine Einreichung bei der SEC, die von allen Management-Investmentgesellschaften und Geschäftsentwicklungsunternehmen zur Registrierung bestimmter Transaktionen verwendet werden kann. mehr SEC-Formular N-4 Das SEC-Formular N-4 ist eine von allen Versicherungsunternehmen als Investmentfonds mit variabler Rente organisierte Hinterlegung von Einzelabschlüssen. mehr SEC Form NQ Das SEC Form NQ ist ein Dokument, das halbjährlich den gesamten Portfolio-Bestand von registrierten Management-Investmentgesellschaften offenlegt. mehr SEC-Formular N-CSR SEC-Formular N-CSR ist ein Formular, das eine registrierte Investmentgesellschaft ausfüllt und bei der Securities and Exchange Commission (SEC) einreicht, nachdem sie den Aktionären Jahres- und Halbjahresberichte übermittelt hat. mehr SEC-Formular N-SAR SEC-Formular N-SAR ist eine US-amerikanische Wertpapier- und Börsenanmeldung (SEC), die sich speziell an registrierte Investmentverwaltungsgesellschaften richtet. mehr Partner Links