Serie 62
Die Series 62 ist eine Zertifizierung, die registrierten Vertretern die Befugnis gibt, Unternehmensaktien und Unternehmensschuldtitel für Kunden zu handeln. Vertreter der Serie 62 können einige der am häufigsten gehandelten Einzeltitel handeln, darunter Aktien, Anleihen, geschlossene Fonds und börsengehandelte Fonds.
BREAKING DOWN Serie 62
Die Serie 62 ist eine der häufigsten Zertifizierungen, die von registrierten Vertretern einer Finanzorganisation erhalten werden. Es ist breit gefächert und ermöglicht den Vertretern den Handel mit Aktien, Unternehmensanleihen, Vorzugsaktien und einigen durch Vermögenswerte besicherten Wertpapieren. Es wird häufig von der Serie 6 begleitet, die zertifizierten Vertretern den Handel mit offenen Investmentfonds, Investmentfonds (UITs), variablen Renten, variablen Lebensversicherungen und einigen kommunalen Fondspapieren ermöglicht.
Die Prüfung der Serie 62 wird von der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) durchgeführt und in Testzentren im ganzen Land durchgeführt. Es wird auch als Qualifikationsprüfung für Corporate Securities Representative bezeichnet.
Es testet die Kenntnisse einer Person über die Aktien- und Anleihemärkte von Unternehmen, Sicherheitsanalysen und -merkmale, Branchenvorschriften und den Umgang mit Kundenkonten. Mit der Series 62-Zertifizierung können registrierte Vertreter Folgendes handeln:
- Unternehmensanleihen (Aktien und Anleihen)
- Rechte Optionsscheine
- Geschlossene Fonds
- Geldmarktkapital
- Repos und Rückstellungszertifikate für Unternehmensanleihen
- Immobilien Investment Trusts (REITs)
- Asset Backed Securities
- Hypothekenbesicherte Wertpapiere
- Exchange Traded Funds
Der Test besteht aus 115 Multiple-Choice-Fragen, die in 150 Minuten beantwortet wurden. Zum Bestehen ist eine Punktzahl von 70% oder besser erforderlich. Die Series 62-Prüfung hat keine Voraussetzungen. Die Kandidaten müssen von einem registrierten Broker-Händler gesponsert werden. Die Prüfungsgebühr beträgt 95 US-Dollar.
Prüfungsinhalt
Die Prüfung der Serie 62 umfasst vier Inhaltsbereiche.
Erster Abschnitt - Arten und Merkmale von Wertpapieren und Anlagen
Der Inhalt von Abschnitt 1 umfasst Aktien, Unternehmensschuldtitel, Asset-Backed-Securities, Investmentgesellschaften, US-Regierungs- und Agency-Wertpapiere, Derivate und strukturierte Produkte. Abschnitt eins enthält 25 Fragen.
Zweiter Abschnitt - Der Markt für Unternehmensanleihen
Zu den Inhalten in Abschnitt 2 zählen die Emission von Unternehmenspapieren, der Handel mit Unternehmenspapieren, Einzelheiten zum Securities Exchange Act von 1934, der den Sekundärmarkt regelt, und die Verhaltensregeln von FINRA / NASD. Dieser Abschnitt enthält 40 Fragen.
Dritter Abschnitt - Bewertung von Wertpapieren und Anlagen
Der dritte Abschnitt behandelt die Wertpapieranalyse, die Wirtschaftlichkeit, die Investitionsplanung und die Eignung der Anleger sowie die steuerlichen Folgen von Wertpapiergeschäften. Abschnitt drei enthält 14 Fragen.
Abschnitt 4 - Umgang mit Kundenkonten und Vorschriften der Wertpapierbranche
In Abschnitt 4 werden Kundenkonten, Kontodokumentation, Kontentransaktionen, Kundenlieferung / -zahlung, Kreditausweitungen in der Wertpapierbranche, allgemeine Vorschriften für Broker und Händler, FINRA / NASD-Vorschriften und das Wertpapierinvestorenschutzgesetz erörtert. Abschnitt vier enthält 36 Fragen.
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