Serie 26
Die Serie 26 ist eine Wertpapierprüfung und -lizenz, die den Inhaber berechtigt, diejenigen zu beaufsichtigen, die Fonds, variable Renten und variable Lebensversicherungen verkaufen. Im weiteren Sinne berechtigt die Serie 26 den Inhaber, sich als Kapitalgeber mit beschränkter Haftung zu registrieren, der die Vertriebsaktivitäten überwacht und verwaltet, die Folgendes abdecken: nach dem Investment Company Act von 1940 registrierte rückzahlbare Wertpapiere wie Investmentfonds, variable Verträge und Versicherungsprämienfinanzierungsprogramme von Versicherungsgesellschaften.
Der Zweck der Serie 26 - auch als Hauptqualifikationsprüfung für Investmentgesellschaften und Produkte mit variablen Kontrakten bekannt - besteht darin, die anlegende Öffentlichkeit durch die Bewertung der Kenntnisse und Kompetenzen der Hauptvertragspartner für Investmentgesellschaften und Produkte mit variablen Kontrakten zu schützen. Die Series 26-Prüfung wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt.
Serie 26 Anforderungen
Um an der Series 26-Prüfung teilnehmen zu können, die 100 USD kostet, muss ein Kandidat mit einer FINRA-Mitgliedsfirma verbunden sein und von dieser gesponsert werden. Er muss entweder den Vertreter für Investmentgesellschaften und Produkte mit variablen Verträgen (Series 6) oder den General Securities Representative bereits bestanden haben (Serie 7) Prüfungen. Darüber hinaus müssen die Kandidaten die Securities Industry Essentials (SIE) bestehen.
Serie 26 Struktur und Inhalt
Die Prüfung besteht aus 120 Fragen, von denen 10 nicht bewertet und zufällig über den gesamten Test verteilt sind. Die Kandidaten erhalten 2 Stunden und 45 Minuten Zeit, um die Prüfung am Computer zu absolvieren. Ein Passing Score beträgt 70%. Es gibt keine Strafe für das Erraten, deshalb sollten die Kandidaten jede Frage beantworten. Weitere Informationen finden Sie in der Inhaltsübersicht zur Hauptqualifikationsprüfung (Serie 26) der FINRA für Investmentgesellschaften und Produkte mit variablen Verträgen.
- Funktion 1: Personalverwaltungsaktivitäten und Registrierung des Broker-Dealers (16 Fragen) - Teil 1: Führt Personalverwaltungsaktivitäten durch und verwaltet die Registrierung des Broker-Dealers und der verbundenen Personen im CRD-System (Central Registration Depository) durch Einreichung und Aktualisierung oder entsprechende Dokumente zu ändern. Teil 2: Schulung und Ausbildung in Bezug auf Struktur, Regeln und Vorschriften der Wertpapierbranche, Produkteigenschaften und Unternehmensrichtlinien.
- Funktion 2: Beaufsichtigung verbundener Personen und Beaufsichtigung der Vertriebspraktiken (49 Fragen) - Teil 1: Überwacht, überwacht und dokumentiert die Vertriebsaktivitäten verbundener Personen, um die Einhaltung der Regeln und Vorschriften der Wertpapierbranche und der Unternehmensrichtlinien zu gewährleisten, und gibt Feedback zu Produktkenntnissen und -leistung. Teil 2: Überwacht, überprüft und genehmigt die Kommunikation mit der Öffentlichkeit, um die Einhaltung der Regeln, Vorschriften, Archivierungsanforderungen und Unternehmensrichtlinien der Wertpapierbranche zu gewährleisten. Teil 3: Überwacht Empfehlungen und die Abwicklung von Kundenkonten und -transaktionen in Bezug auf angemessene Angaben zu Produkten, Verkaufsgebühren, Risiken, Dienstleistungen, Kosten, Gebühren und Lieferung von Offenlegungs- und Rechtsdokumenten. Teil 4: Überwacht die Einhaltung der Bestimmungen für Bar- und Sachleistungen von FINRA. Teil 5: Überprüft und genehmigt oder untersagt die geschäftlichen und persönlichen finanziellen Aktivitäten von verbundenen Personen. Teil 6: Ergreift erforderlichenfalls Maßnahmen in Bezug auf das Verhalten verbundener Personen und spricht Verstöße oder potenzielle Verstöße gegen die Regeln und Vorschriften der Wertpapierbranche sowie die Unternehmensrichtlinien und -verfahren an.
- Funktion 3: Überwacht die Compliance und die Geschäftsprozesse des Broker-Dealers und seiner Büros (45 Fragen) - Teil 1: Überwacht die betrieblichen Prozesse des Unternehmens zur Einhaltung der regulatorischen Anforderungen in Bezug auf die Eröffnung und fortlaufende Pflege von Kundenkonten. Teil 2: Überwacht, identifiziert und meldet verdächtige Aktivitäten im Einklang mit behördlichen und behördlichen Anforderungen und stellt sicher, dass die Dokumentation aufbewahrt und abgelegt wird. Teil 3: Entwickelt, implementiert und testet die Angemessenheit der internen Kontrollen und überwacht die Geschäftsaktivitäten, um die Einhaltung der gesetzlichen Vorschriften und Berichtspflichten zu gewährleisten. Teil 4: Führt die erforderlichen Büroinspektionen durch, um die Einhaltung der behördlichen Anforderungen sowie der Unternehmensrichtlinien und -verfahren zu überprüfen. Teil 5: Ordnungsgemäße Behandlung, Lösung und vorgeschriebene Meldung von Kundenbeschwerden. Teil 6: Beaufsichtigt die Einführung, Wartung und Berichterstattung von Produkten / Geschäftsbereichen sowie die Einhaltung der finanziellen Verantwortung.