SEC-Formular N-SAR
Das SEC-Formular N-SAR ist eine US-amerikanische Wertpapier- und Börsenanmeldung (SEC), die speziell für registrierte Investmentverwaltungsgesellschaften gilt. Diese Unternehmen müssen wichtige Finanzinformationen offenlegen (z. B. etwaige Verkäufe von Aktien oder ihre Portfolioumschlagsrate). Diese Informationen sind in der Regel in den Aktionärsberichten des Unternehmens enthalten.
AUFGLIEDERUNG DER SEK Form N-SAR
Vor dem Sarbanes-Oxley Act von 2002 musste das Formblatt N-SAR auch gemäß den Abschnitten 13 und 15 (d) des Securities Exchange Act von 1934 eingereicht werden. Das Formblatt N-SAR und alle damit zusammenhängenden Einreichungen sind unter Abschnitt 3 aufgeführt 30 des Investment Company Act von 1940, wonach Investmentgesellschaften und Trusts Halbjahres- und Jahresberichte bei der SEC einreichen müssen.
Das Gesetz beseitigte auch die Anforderung, dass der N-SAR von einem Hauptgeschäftsführer und Finanzbeamten einer registrierten Investmentgesellschaft zertifiziert werden muss.
SEC-Formular N-SAR und zusätzliche SEC-Unterlagen
Das SEC-Formular N-SAR, das für eingetragene Investment-Management-Unternehmen gilt, ist nur eines von mehreren wichtigen SEC-Formularen, die Anleger und Manager bei der Führung von Geschäften in der Finanzdienstleistungsbranche kennen sollten.
Anlageberater verwenden beispielsweise das SEC-Formular ADV, um sich sowohl bei der Securities and Exchange Commission (SEC) als auch bei den staatlichen Wertpapierbehörden zu registrieren. Auf dem Formular sind sämtliche gegen den Berater ergriffenen Disziplinarmaßnahmen sowie deren Dienstleistungen, Gebühren, beruflicher Hintergrund und aktuelle und vorgeschlagene Geschäftspraktiken aufgeführt.
Form ADV besteht aus zwei Teilen. Teil 1 erfordert Informationen über die Geschäftstätigkeit, das Eigentum, die Kunden, die Mitarbeiter, die Geschäftspraktiken, die verbundenen Unternehmen und alle Disziplinarereignisse des Beraters oder seiner Mitarbeiter. Teil 2 ist eine ausführlichere und ausführlichere Broschüre, die Informationen zu den angebotenen Beratungsdiensten, der Gebührenordnung des Beraters, Disziplinarinformationen, Interessenkonflikten sowie dem Bildungs- und Geschäftshintergrund des Managements und des wichtigsten Beratungspersonals des Beraters enthält.
SEC-Formulare S-1 und S-1 / A sind auch im Hinblick auf die erstmalige Registrierung neuer Wertpapiere aktueller oder anhängiger öffentlicher Unternehmen von Bedeutung. Unternehmen müssen eine S-1-Anmeldung haben, bevor ihre Aktien an einer nationalen Börse notiert werden können. Oft werden sie die Hilfe einer Investmentbank oder eines Syndikats von Investmentbankern in Anspruch nehmen, um Formblatt S-1 zu entwerfen und einzureichen. Das Formular enthält detaillierte Informationen über die geplante Verwendung des Verkaufserlöses, das aktuelle Geschäftsmodell und den Wettbewerb, die Preismethodik und etwaige Verwässerungen. Dies sind nur einige wichtige Abschnitte. Anleger sollten das gesamte Formular lesen, um umfassende Informationen zu erhalten.
Vergleich von Anlagekonten Name des Anbieters Beschreibung Angaben zum Werbetreibenden × Die in dieser Tabelle aufgeführten Angebote stammen von Partnerschaften, von denen Investopedia eine Vergütung erhält.