Abteilung der Durchsetzung
Die Division of Enforcement ist eine Zweigstelle der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde SEC (Securities and Exchange Commission), die dafür verantwortlich ist, Beweise für mögliche Verstöße gegen das Wertpapierrecht zu sammeln und gegebenenfalls eine strafrechtliche Verfolgung zu empfehlen. Es wurde 1972 gegründet und arbeitet mit den anderen Abteilungen und Kommissionsbüros der SEC zusammen, um Verstöße gegen das Wertpapierrecht und die Vorschriften zu untersuchen und Verstöße zu ahnden.
Aufteilung der Durchsetzung
Die Division of Enforcement ähnelt in etwa der Polizei der SEC. Da das Hauptziel der SEC die Durchsetzung von Wertpapiergesetzen ist, ist diese Abteilung von zentraler Bedeutung für die Erfüllung ihres Mandats. Laut der SEC-Website gehören zu den Verstößen gegen das gemeinsame Wertpapierrecht die Manipulation von Marktpreisen, der Diebstahl von Fonds oder Wertpapieren eines Kunden, der Insiderhandel, die Verletzung der Verpflichtung der Broker-Händler, Kunden fair zu behandeln, sowie die falsche Darstellung oder Unterlassung wesentlicher Tatsachen in Bezug auf Wertpapiere.
Wie die Vollstreckungsbehörde Ermittlungen durchführt
Hinweise auf mögliche Verstöße werden durch Marktüberwachungsaktivitäten, Beschwerden von Anlegern, andere Bereiche der SEC und andere Quellen der Wertpapierbranche gesammelt. Die SEC kann mutmaßliche Rechtsverletzer auffordern, relevante Dokumente freiwillig auszuhändigen und Aussagen zu mutmaßlichen Verstößen zu machen. Sie kann jedoch auch einen förmlichen Ermittlungsbefehl anstreben, der es den Mitarbeitern der SEC ermöglicht, mutmaßliche Rechtsverletzer und Zeugen zu zwingen, Beweise vorzulegen und Aussagen zu machen.
Zivil- und Verwaltungsverfahren
Die Abteilung für Vollstreckung kann beim US-Bezirksgericht oder in einem Verwaltungsverfahren, das von einem unabhängigen verwaltungsrechtlichen Richter (ALJ) geleitet wird, Zivilklagen gegen Regulierungsverletzer erheben. Weder die SEC noch die Abteilung für Strafverfolgung sind wirklich befugt, Strafanzeigen gegen mutmaßliche Verstöße zu erheben, aber sie können den Staatsanwälten oder Staatsanwälten die Erhebung solcher Anzeigen empfehlen.
Die SEC kann in zivilrechtlichen Verfahren Anordnungen oder Verfügungen einholen, die zukünftige Verstöße gegen Vorschriften untersagen. Eine auf diese Weise bestellte Person könnte wegen Missachtung des Gerichts mit einer Haftstrafe oder Geldstrafe bestraft werden, wenn sie oder er gegen die Anordnung verstößt. Die SEC kann auch eine gerichtliche Anordnung zum Verbot der Tätigkeit eines Direktors oder leitenden Angestellten beantragen.
Der SEC stehen auch verschiedene Verwaltungsverfahren zur Verfügung, darunter Unterlassungs- und Unterlassungsanordnungen. Widerruf oder Aussetzung der Registrierung; Aussetzung von der Beschäftigung; oder Bars von der Beschäftigung. Darüber hinaus kann die Kommission zivilrechtliche Geldbußen anordnen oder von Verstößen erzielte unrechtmäßige Gewinne beschlagnahmen. Der SEC stehen möglicherweise andere Rechtsanwaltskammern zur Verfügung, die auf Verhaltens-, Branchen- oder Vereinigungsbeziehungen der Rechtsverletzer beruhen.
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