Serie 9/10
Die Serie 9/10 bezieht sich auf eine zweiteilige Wertpapierprüfung und -lizenz, die den Inhaber zur Überwachung der Verkaufsaktivitäten in einer allgemeinen wertpapierorientierten Zweigstelle berechtigt. Vor dem Ablegen der Series 9/10-Prüfung, auch als General Securities Sales Supervisor Qualification Exam bezeichnet, muss ein Kandidat eine Series 7-Lizenz besitzen.
Aufschlüsselung der Serie 9/10
Die Reihe 9/10 behandelt Themen wie die Überwachung von Optionen sowie allgemeine Verkaufs- und Handelspraktiken für Wertpapiere auf Primär- und Sekundärmärkten. Die Prüfungen der Serie 9/10 werden von der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) verwaltet und waren früher als Prüfung der Serie 8 bekannt. Wie der Name vermuten lässt, besteht die Prüfung aus zwei Teilen; Die Serie 9 ist die kürzere und deckt den Verkauf und Handel von Optionen sowie die Regulierung und Verwaltung ab. Die Serie 10 bietet einen tieferen Einblick in ein ähnliches, aber breiteres Spektrum von Themen und Anforderungen.
Serie 9/10 Zulässige Aktivitäten
Die Serie 9/10 soll die Anleger schützen, indem sie die Kompetenz der General Securities Sales Supervisors misst und ihr Fachwissen in den folgenden Bereichen sicherstellt:
Verkauf von Unternehmenspapieren; Rechte; Optionsscheine; Geschlossene Fonds; Geldmarktkapital; REITs; Asset Backed Securities; Hypothekenbesicherte Wertpapiere (Unternehmen); Aktienoptionen; Optionen auf (Unternehmens-) besicherte Wertpapiere; Investmentfonds; Variable Annuitäten und variable Lebensversicherungen; Staatspapiere; Pensionsgeschäfte und Rückstellungszertifikate für Staatspapiere; Direktbeteiligungsprogramme.
Serie 9/10 Teilnahmeberechtigung
Kandidaten für die Serie 9/10 müssen bei einer FINRA-Mitgliedsfirma oder einer anderen Selbstregulierungsorganisation registriert sein und bereits die Prüfung zum General Securities Representative der Serie 7 bestanden haben.
Testinhalt der Serie 9/10
Die Prüfung der Reihe 9/10 besteht aus 215 Multiple-Choice-Fragen in vier Hauptinhaltsbereichen, 60 Fragen für die Reihe 9 und 145 Fragen für die Reihe 10. Diese Summe enthält 15 nicht bewertete Fragen, die zufällig in jedem Teil platziert wurden (fünf in der Reihe 9) und 10 in der Serie 10). Die Kandidaten haben 90 Minuten Zeit, um die Serie 9 zu beenden, und vier Stunden, um die Serie 10 zu beenden. Es gibt keine Strafe für das Erraten, daher sollten sich die Kandidaten bemühen, jede Frage zu beantworten. Der Test wird per Computer durchgeführt und eine Punktzahl von 70% ist erforderlich, um zu bestehen. Weitere Informationen zur Prüfung finden Sie in der Inhaltsübersicht der FINRA für die Serie 9/10.
Fragen werden häufig aufgrund der Einführung neuer Regeln und Änderungen geändert oder aktualisiert. Nachfolgend finden Sie die Stellenfunktionen, für die die Prüfung durchgeführt wurde, sowie die Anzahl der bewerteten Fragen, die diese Funktion abdecken:
Serie 10 (Teil 1):
- Funktion 1: Beaufsichtigung von assoziierten Personen und Personalmanagementaktivitäten (28 Fragen)
- Funktion 2: Überwachung der Eröffnung und Pflege von Kundenkonten (49 Fragen)
- Funktion 3: Beaufsichtigung von Verkaufspraktiken und allgemeinen Handelsaktivitäten (52 Fragen)
- Funktion 4: Überwachung der Kommunikation mit der Öffentlichkeit
Serie 9 (Teil 2):
- Funktion 1: Überwachung der Eröffnung und Pflege von Kundenoptionskonten (18 Fragen)
- Funktion 2: Beaufsichtigung der Verkaufspraktiken und der allgemeinen Handelsaktivitäten für Optionen (19 Fragen)
- Funktion 3: Überwachung der Optionskommunikation (5 Fragen)
- Funktion 4: Beaufsichtigung von assoziierten Personen und Personalmanagementaktivitäten (13 Fragen)
Beispielfragen für Prüfungen der Serie 9/10
Nachfolgend finden Sie Beispiele, die FINRA zu den Fragetypen / -formaten zur Verfügung gestellt hat, und die Themen, auf die ein Testteilnehmer der Serie 9/10 wahrscheinlich stoßen wird. Die richtigen Antworten sind mit einem Sternchen versehen:
Beispiel 1 : Welches der folgenden Elemente wird als Einzelhandelskommunikation betrachtet?
(A) Elektronische Kommunikation, die täglich an institutionelle Anleger verteilt wird
(B) Tägliche Kommunikation in sozialen Medien mit institutionellen Anlegern
(C) Schriftliche Mitteilung, die innerhalb von 30 Tagen an 10 Privatanleger verteilt wird
(D) Schriftliche Mitteilung, die innerhalb von 30 Tagen an mehr als 25 Privatanleger verteilt wurde *
Beispiel 2 : Eine qualifizierte Person muss ein Amt für aufsichtsrechtliche Zuständigkeit (OSJ) inspizieren, mindestens:
(A) Vierteljährlich
(B) Jährlich *
(C) Alle zwei Jahre
(D) Alle drei Jahre
Beispiel 3 : Börsennotierte Aktienoptionen würden nicht angepasst für welche der folgenden Aktionen in dem zugrunde liegenden Wertpapier?
(A) Ein Aktiensplit im Verhältnis 2 zu 1
(B) Ein 1-für-5-Aktiensplit
(C) Eine Aktiendividende von 5%
(D) Eine Bardividende von 0, 50 USD *
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