Serie 79
Die Series 79-Prüfung, die vollständig als Investment Banking Representative Qualification Examination (IB) bezeichnet wird, ist eine Prüfung, um festzustellen, ob ein registrierter Vertreter zur Zulassung als Investment Banker berechtigt ist. Die Prüfung wird von der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) durchgeführt und bewertet die Kompetenz von Personen, die nach Positionen im Investment Banking suchen, indem sie unter anderem feststellen, ob sie über ausreichende Kenntnisse in den Bereichen Fusionen und Übernahmen, Übernahmen, finanzielle Restrukturierungen, öffentliches Investment Banking und Refinanzierung verfügen Bereiche. Wer die Prüfung ablegen möchte, muss von einer FINRA-Mitgliedsfirma gesponsert werden.
Aufschlüsselung der Serie 79
Die Prüfung der Serie 79 richtet sich an registrierte Vertreter, deren Fähigkeiten spezifischer sind als die der umfassenderen Prüfung der Serie 7. 2009 wurden neue Vorschriften erlassen, um Einzelpersonen besser auf Investmentbanking-Aktivitäten oder die Überwachung dieser Aktivitäten vorzubereiten.
Serie 79 Fokus
Die Prüfung umfasst 175 Fragen und konzentriert sich auf vier verschiedene Funktionsbereiche (Anzahl der Fragen in den einzelnen Abschnitten in Klammern):
1. Erhebung, Analyse und Auswertung von Daten (75)
2. Zeichnungs- / Neufinanzierungsgeschäfte, Angebotsarten und Wertpapierregistrierung (43)
3. Fusionen und Übernahmen, Übernahmeangebote und finanzielle Restrukturierungen (34)
4. Allgemeine Bestimmungen für die Wertpapierindustrie (23)
Serie 79 Voraussetzungen
Während ein Kandidat von einer FINRA-Mitgliedsfirma gesponsert werden muss, gibt es keine Prüfungsvoraussetzung.
Serie 79 Zulässige Aktivitäten
Diejenigen, die die Serie 79 bestehen, können an folgenden Aktivitäten teilnehmen:
-Debt- und Equity-Angebote, einschließlich Privatplatzierungen und öffentlicher Angebote.
Fusionen und Übernahmen
-Angebote
-Finanzielle Umstrukturierungen
-Assetverkäufe
-Divestitures oder andere Unternehmensumstrukturierungen
-Geschäftszusammenschlüsse
Beispielfragen der Serie 79
1. Ich bin im Investment Banking tätig und beschränke mich auf die Strukturierung von Angeboten für private Wertpapiere in meiner Firma. Welche Registrierung (en) benötige ich, um an dieser Aktivität teilnehmen zu können?
Sie können sich entweder als Investment Banking Representative (IB) durch Bestehen der Prüfung zur Serie 79 oder als Private Securities Offerings Representative (PR) durch Bestehen der Prüfung zur Serie 82 registrieren.
2. Die Geschäftstätigkeit meiner Firma beschränkt sich auf die Strukturierung und den Verkauf von Angeboten für private Wertpapiere. Welche Registrierung (en) benötige ich, um an beiden Arten von Aktivitäten teilnehmen zu können?
Sie haben zwei Registrierungsoptionen, um an diesen Aktivitäten teilzunehmen: (a) Registrierung als Vertreter für private Wertpapierangebote (Serie 82) oder (b) Registrierung als Vertreter für Investment Banking (Serie 79) und entweder als Vertreter für allgemeine Wertpapiergeschäfte (Serie 7). oder ein Corporate Securities Representative (Serie 62).
3. Ich bin als Investment Banking Representative (Serie 79) gemäß NASD-Regel 1032 (i) Limited Representative-Investment Banking registriert. Die Vorschrift besagt, dass Personen, deren Tätigkeit darin besteht, „durch eine Privatplatzierung oder ein öffentliches Angebot, einschließlich… Marketing…, Schuldtitel- oder Beteiligungsangebot zu beraten oder zu erleichtern“, sich als Investment Banking-Beauftragter registrieren müssen. Bedeutet dies, dass ich Roadshow-Aktivitäten und Direktvertriebsaktivitäten im Zusammenhang mit einem Angebot von Schuldtiteln oder Aktien durchführen kann, ohne zusätzliche Registrierungen zu erhalten?
Unter der Registrierungskategorie Investment Banking Representative sind Investmentbanker zu verstehen, die im Rahmen ihrer beruflichen Tätigkeit ein Angebot beraten oder dessen Vermarktung erleichtern. Dies umfasst Aktivitäten wie die Erstellung eines Marketingplans, die Beratung zu einem von einem Verkaufsteam erstellten Marketingplan oder die Entwicklung und / oder Bereitstellung von Informationen für Marketingmaterialien. Personen, die das Angebot aktiv vermarkten und mit Investoren oder potenziellen Investoren interagieren, wie z. B. Personen, die Roadshow-Aktivitäten durchführen, gehören jedoch nicht dazu. Eine solche Person müsste auch als General Securities Representative (Serie 7), Corporate Securities Representative (Serie 62) oder Private Securities Offerings Representative (Serie 82) registriert sein, je nach Art des Angebotes.
4. Ich bin als General Securities Representative (Serie 7) registriert und sowohl im Verkauf als auch im Marketing von Privatplatzierungen und öffentlichen Angeboten tätig. Benötige ich zusätzliche Registrierungen?
Wenn Sie das Angebot nur verkaufen oder aktiv an Anleger oder potenzielle Anleger vermarkten, ist die Registrierung der Serie 7 ausreichend. Wenn Sie jedoch Aktivitäten wie die Erstellung eines Marketingplans oder die Beratung zu einem Marketingplan eines Vertriebsteams durchführen oder Informationen für Marketingmaterialien entwickeln und / oder beitragen möchten, müssen Sie auch als Investment Banking-Beauftragter registriert sein ( Serie 79).
Prüfungsdetails der Serie 79
Die Bewerber erhalten Whiteboard- / Dry-Erase-Marker und grundlegende elektronische Taschenrechner, da einige Fragen Berechnungen erfordern. Die Prüfung kann Fragen enthalten, die die Verwendung von Exponaten erfordern, z. B. Grafiken, Diagramme und Tabellen.
Vergleich von Anlagekonten Name des Anbieters Beschreibung Angaben zum Werbetreibenden × Die in dieser Tabelle aufgeführten Angebote stammen von Partnerschaften, von denen Investopedia eine Vergütung erhält.