Serie 24
Die Serie 24 ist eine Prüfung und Lizenz, die den Inhaber zur Überwachung und Verwaltung von Filialaktivitäten bei einem Broker-Händler berechtigt. Es ist auch als General Securities Principal Qualification Examination bekannt und wurde entwickelt, um das Wissen und die Kompetenz von Kandidaten zu testen, die Wertpapier-Principals für Anfänger werden möchten. Aufsichtstätigkeiten, die nach dem Bestehen der Prüfung zulässig sind, umfassen die Einhaltung von Vorschriften in Bezug auf Handels- und Market-Making-Aktivitäten, das Underwriting und Werbung.
Die Prüfung der Serie 24 wird von der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) durchgeführt und deckt Themen wie Unternehmenspapiere, Immobilienfonds, Handel, Kundenkonten und aufsichtsrechtliche Richtlinien ab. Um sich für eine Hauptregistrierung zu qualifizieren, muss ein Kandidat die Prüfung der Reihe 24, die SIE-Prüfung (Securities Industry Essentials) und eine der folgenden fünf Qualifikationsprüfungen auf repräsentativer Ebene bestehen: Reihe 7, 57, 79, 82 oder 86/87. Die Kandidaten können auch die Prüfungen der Reihen 24 und 16 bestehen, jedoch nicht die SIE, und sich für die Registrierung als Forschungsleiter qualifizieren.
Grundlegendes zur Prüfung der Serie 24
Die Prüfung enthält 150 bewertete Fragen und 10 nicht bewertete Fragen, wobei die nicht bewerteten Fragen während der Prüfung zufällig verteilt werden. Um zu bestehen, muss ein Kandidat mindestens 105 der 150 gestellten Fragen richtig beantworten. Dies entspricht einer Punktzahl von 70%. Der Testadministrator stellt elektronische Taschenrechner sowie Trockenlöschkarten und -marker zur Verfügung. Im Untersuchungsraum sind keine anderen Taschenrechner, Nachschlagewerke oder Lernmaterialien erlaubt.
Die Kandidaten haben eine maximale Zeit von drei Stunden und 45 Minuten, um die Prüfung abzuschließen. Eine FINRA-Mitgliedsfirma oder eine andere anwendbare Firma kann einen Kandidaten für die Prüfung anmelden, indem sie ein Formular U4 einreicht und die Prüfungsgebühr von 120 USD zahlt.
Die Inhalte der Serie 24 sind in die fünf Hauptaufgabenbereiche unterteilt, die ein General Securities Principal bei einem Broker-Dealer regelmäßig wahrnimmt. Diese Jobfunktionen umfassen:
- Aufsicht über die Registrierung der Broker-Dealer- und Personalmanagement-Aktivitäten (neun Fragen): Hierzu gehören gesetzliche Anforderungen und Ausnahmen, Unterschiede zwischen verschiedenen Registrierungen, Einstellung und Registrierung von verbundenen Personen sowie die Aufrechterhaltung von Registrierungen.
- Überwachung der allgemeinen Broker-Dealer-Aktivitäten (45 Fragen): Dies umfasst die Entwicklung, Implementierung und Aktualisierung von Unternehmensrichtlinien; schriftliche Aufsichtsverfahren; und Kontrollen. Sie umfasst auch die Überwachung des Verhaltens verbundener Personen; disziplinarische Maßnahmen; Überwachung der Entschädigung; Entwicklung, Bewertung und Lieferung von Produkten und Dienstleistungen.
- Überwachung von kundenbezogenen Einzelhandels- und institutionellen Aktivitäten (32 Fragen): Dies umfasst die Überwachung der Eröffnung eines neuen Kontos und der Führung bestehender Konten sowie die Überwachung von Redebeiträgen und anderer öffentlicher Kommunikation. Darüber hinaus umfasst es die Überprüfung von Transaktionen, Empfehlungen und Kontoaktivitäten auf ordnungsgemäße Angaben.
- Überwachung von Handels- und Market-Making-Aktivitäten (32 Fragen): Dies umfasst die Überwachung der Auftragserfassung, des Routings und der Ausführung sowie die ordnungsgemäße Buchung und Abwicklung von Geschäften und die Überprüfung der Ausführung auf Einhaltung.
- Aufsicht über Investment Banking und Research (32 Fragen): Dies umfasst die Entwicklung und Aufrechterhaltung von Richtlinien, Verfahren und Kontrollen im Zusammenhang mit Investment Banking-Aktivitäten und Research. Dies beinhaltet auch die Überprüfung und Genehmigung von Anlegerinformationen, Pitchbüchern und Marketingmaterialien.