SEC Form ADV Übersicht
Das Formular ADV muss von einem professionellen Anlageberater, der den Anlagestil, das verwaltete Vermögen und die leitenden Angestellten eines Beratungsunternehmens festlegt, bei der Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht werden. Das ADV-Formular muss jährlich aktualisiert und als öffentlicher Datensatz für Unternehmen zur Verfügung gestellt werden, die mehr als 25 Millionen US-Dollar verwalten.
Wenn in der Vergangenheit Disziplinarmaßnahmen gegen den Berater ergriffen wurden, muss dies im ersten Abschnitt eines Formblatts ADV vermerkt werden. Der zweite Abschnitt befasst sich mit dem AUM, der Anlagestrategie, den Gebührenregelungen und den Serviceangeboten des Unternehmens.
Die zentralen Thesen
- Die SEC verlangt, dass Form ADV von einem professionellen Anlageberater eingereicht wird.
- Das Formular ADV dient als Registrierungsdokument, das der SEC und den staatlichen Wertpapierbehörden vorgelegt werden muss.
- Potenzielle und aktuelle Kunden eines Anlageberaters sollten immer das hinterlegte Formular ADV lesen, da es einen transparenten Nachweis über den Vermögensmix innerhalb des Unternehmens sowie über den beruflichen Hintergrund des Schlüsselpersonals liefert.
Wer kann SEC Form ADV einreichen?
Form ADV wird offiziell als einheitlicher Antrag für die Registrierung und Meldung von Anlageberatern durch den Exempt Reporting Adviser bezeichnet und dient als Registrierungsdokument, das der SEC und den staatlichen Wertpapierbehörden vorgelegt werden muss. Die North American Securities Administrators Association (NASAA) überprüft und genehmigt Änderungen am Dokument und wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) unterstützt.
Die meisten Berater bieten potenziellen Kunden zu Beginn des Marketingprozesses ein aktuelles Formular ADV an. Tatsächlich sollten Anleger einen Berater, der das Formular auf Anfrage nicht frei anbietet, sofort im Auge behalten.
Potenzielle und aktuelle Kunden eines Anlageberaters sollten immer das hinterlegte Formular ADV lesen, da es einen transparenten Nachweis über den Vermögensmix innerhalb des Unternehmens sowie über den beruflichen Hintergrund des Schlüsselpersonals liefert.
So reichen Sie ADV ein
Der erste Teil des Formblatts ADV ist als "Fill-in-the-Blank" organisiert (für den Berater häufig einfacher zu kompilieren) und enthält Details zum Geschäft des Beraters, seiner Eigentümerstruktur und Aufschlüsselung sowie etwaiger Zugehörigkeiten. alle relevanten Geschäftspraktiken; aktuelle und gelegentlich historische Kunden; und Details zu seinem Schlüssel und anderen Mitarbeitern. Schließlich sind auch Disziplinarveranstaltungen mit Beteiligung der Beratungsfirma und / oder ihrer Mitarbeiter vorgesehen. Die SEC überprüft die Informationen aus diesem Teil des Formulars, um Registrierungen zu verarbeiten, und verwaltet ihre Regulierungs- und Prüfungsprogramme.
Abschnitt zwei des ADV ist eine längere Darstellung, die vom Anlageberater erstellt wurde. Diese muss in Klartext abgefasst sein und detaillierte Informationen zu den angebotenen Beratungsleistungen, der Gebührenordnung des Beraters, Disziplinarinformationen (wie in Teil 1) sowie etwaigen Interessenkonflikten (z. B. bei Direktoren der Firma) enthalten externe Geschäftsinteressen, die ihre Urteile beeinflussen oder Insiderinformationen liefern könnten). Teil 2 sollte auch den Management-Hintergrund enthalten - ihre Bildungsgeschichte und Geschäftserfahrungen. Diese Informationen sollten sich auch auf wichtige Berater erstrecken. Abschnitt 2 ist das wichtigste Dokument, das die Anlageberater ihren Kunden vorlegen. Broschüren sind nach ihrer Einreichung immer öffentlich zugänglich.
Das Formular ADV Teil 2 muss auch einen Nachtrag enthalten, in dem Informationen zu den wichtigsten Mitarbeitern aufgeführt sind, die den Kunden direkt eine Anlageberatung anbieten.
Jährliche Updates zu Form ADV
Alle Anlageberater sind verpflichtet, ihre Broschüre jährlich zu aktualisieren (z. B. alle wesentlichen Änderungen innerhalb des Unternehmens und geschäftskritisch).
Zugriff auf Form ADV
Um eine Kopie des Formblatts ADV anzufordern, wenden Sie sich an die nächstgelegene SEC-Niederlassung. Potenzielle und aktuelle Kunden eines Anlageberaters sollten immer das hinterlegte Formular ADV lesen, da es einen transparenten Nachweis für den Vermögensmix innerhalb des Unternehmens und die beruflichen Hintergründe der Schlüsselpersonen liefert.
Laden Sie das SEC-Formular ADV herunter
Hier ist ein Link zu einem herunterladbaren Formular ADV.
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