SEC Form ADV
Das SEC-Formular ADV wird von Anlageberatern verwendet, um sich sowohl bei der Securities and Exchange Commission (SEC) als auch bei staatlichen Wertpapierbehörden zu registrieren. Es enthält detaillierte Angaben zu Disziplinarmaßnahmen gegen den Berater sowie Angaben zu dessen Dienstleistungen, Gebühren, beruflichem Hintergrund und Geschäftspraktiken.
AUFGLIEDERUNG SEC Form ADV
SEC Form ADV besteht aus zwei Teilen. Teil 1 erfordert Informationen über die Geschäftstätigkeit, das Eigentum, die Kunden, die Mitarbeiter, die Geschäftspraktiken, die verbundenen Unternehmen und alle Disziplinarereignisse des Beraters oder seiner Mitarbeiter. Teil 2 verlangt von Anlageberatern, in Klartext verfasste narrative Broschüren zu erstellen, die Informationen wie die Art der angebotenen Beratungsdienste, die Gebührenordnung des Beraters, Disziplinarinformationen, Interessenkonflikte sowie den Bildungshintergrund und den geschäftlichen Hintergrund des Managements und der wichtigsten Berater des Unternehmens enthalten Berater.
Die Broschüre ist das primäre Dokument, das Anlageberater ihren Kunden zur Verfügung stellen. Vor der Einstellung eines Anlageberaters sollten Anleger beide Teile des Beraterformulars ADV einholen und sorgfältig lesen. Das Formular ADV steht der Öffentlichkeit auf der Website der SEC (Investment Adviser Public Disclosure) unter www.adviserinfo.sec.gov zur Verfügung.
Anlageberater müssen Kunden über wesentliche Änderungen der Broschüre informieren und ihnen die aktualisierte Broschüre zur Verfügung stellen. Sie müssen den Kunden auch eine Broschürenergänzung zur Verfügung stellen, die Informationen zu den spezifischen Mitarbeitern enthält, die im Auftrag des Anlageberaters handeln und dem Kunden die Anlageberatung tatsächlich zur Verfügung stellen. Dieser Nachtrag muss dem Kunden zugestellt werden, bevor der Mitarbeiter beginnt, einem Kunden eine Anlageberatung zu erteilen, oder wenn ein Disziplinarereignis neu bekannt gegeben wird oder wenn wesentliche Änderungen an bereits bekannt gegebenen Disziplinarinformationen vorgenommen werden.
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