FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck ist ein kostenloses Online-Tool, das Privatpersonen bei der Recherche nach Brokern, Brokerfirmen, Anlageberatern und Beratern hilft. Durch den Besuch von BrokerCheck können Anleger eine Vielzahl von Informationen einsehen, die bei der Auswahl und Überprüfung eines einzelnen Finanzberaters oder einer Makler- / Maklerfirma hilfreich sein können, z. B. Beschreibungen, angebotene Dienstleistungen, Anmeldeinformationen, Sanktionen, Registrierungen und mehr. BrokerCheck wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), der größten Aufsichtsbehörde für nichtstaatliche Wertpapierfirmen in den USA, angeboten und verwaltet. Die in BrokerCheck verfügbaren Daten und Informationen stammen hauptsächlich aus zwei Quellen: Der Central Registration Depository (CRD), die Online-Registrierungs- und Lizenzierungsdatenbank für die Wertpapierbranche, bietet Informationen zu Brokern und Brokern, während Informationen zu Anlageberatern und Vertretern von den Wertpapier- und Finanzinstituten stammen IARD-Datenbank (Investment Adviser Registration Depository) der Exchange Commission.
FINRA BrokerCheck auflösen
Aufgrund der Breite seiner Datenquellen enthält FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) Informationen zu rund 700.000 Brokern / Brokern und Beratern / Beraterfirmen sowie Tausenden von zuvor registrierten. FINRA BrokerCheck ist auch ein erklärendes Tool, das zeigt, wie die bereitgestellten Informationen richtig verwendet und verwaltet werden. Mit FINRA BrokerCheck kann ein Anleger die Unternehmensgeschichte abrufen, von Indiskretionen erfahren und beliebte Auswahlmöglichkeiten unter Anlegern ausfindig machen und identifizieren.
FINRA BrokerCheck: Verfügbare Informationen
In Bezug auf Broker, die derzeit bei FINRA, einer nationalen Wertpapierbörse, registriert sind oder in den letzten 10 Jahren registriert wurden, bietet FINRA BrokerCheck Folgendes:
- Eine Berichtszusammenfassung eines Brokers und seiner Anmeldeinformationen
- Maklerqualifikationen, wie aktuelle Registrierungen oder Lizenzen, einschließlich der von ihnen bestandenen Prüfungen
- Registrierungs- und Beschäftigungsverlauf, der eine Liste der Wertpapierfirmen enthält, bei denen ein Broker registriert ist oder zuvor registriert war, sowie einen Beschäftigungsverlauf von 10 Jahren (sowohl innerhalb als auch außerhalb der Branche).
- Angaben zu strafrechtlichen, behördlichen, zivilrechtlichen oder Kundenbeschwerdeverfahren
Für Maklerfirmen bietet BrokerCheck:
- Eine Berichtszusammenfassung eines Unternehmens und seines Hintergrunds
- Ein Firmenprofil, das die Ursprünge einer Firma, ihre Führung und deren Eigentümer beschreibt
- Eine feste Geschichte von Akquisitionen, Fusionen oder Namensänderungen
- Ein Unternehmensbereich, der seine Lizenzen und Registrierungen, die Art des Geschäfts, in dem er tätig ist, und sonstige betriebliche Angaben enthält
- Ein Abschnitt mit Informationen zu Schiedssprüchen, Disziplinarverfahren und finanziellen Angelegenheiten (in der Vergangenheit und noch ausstehend).
BrokerCheck enthält keine Informationen, die nicht an das CRD-System weitergegeben wurden, einige persönliche oder vertrauliche Informationen (Sozialversicherungsnummern oder Wohnadressen) sowie erfüllte Urteile oder Grundpfandrechte. Weitere Informationen finden Sie auf der FINRA BrokerCheck-Informationsseite und in den häufig gestellten Fragen.
FiINRA BrokerCheck Weitere Ressourcen
Zusätzlich zu BrokerCheck sollten Personen, die einen Broker oder Anlageberater einstellen möchten, die Ressourcen ihrer staatlichen Wertpapieraufsichtsbehörden durchsuchen, die auch die Registrierung von Brokern oder Beratern überwachen und möglicherweise verlangen. FINRA stellt außerdem zwei zusätzliche Datenbanken zur Verfügung: FINRA Arbitration Awards Online und FINRA Disciplinary Actions Online.
Vergleich von Anlagekonten Name des Anbieters Beschreibung Angaben zum Werbetreibenden × Die in dieser Tabelle aufgeführten Angebote stammen von Partnerschaften, von denen Investopedia eine Vergütung erhält.