Australische Wertpapier- und Investitionskommission (ASIC)
Was ist die australische Wertpapier- und Investitionskommission?Die Australian Securities And Investments Commission (ASIC) ist die Aufsichtsbehörde für Australiens Märkte und Finanzdienstleistungen. ASIC stellt sicher, dass die australischen Finanzmärkte fair und transparent sind. ASIC ist eine unabhängige Einrichtung der Commonwealth-Regierung, die durch den Australian Securities and Investments Commission Act von 2001 (ASIC ACT) gegründet wurde.
Verständnis der australischen Securities and Investments Commission
ASIC fällt unter die Schirmherrschaft des Parlamentarischen Sekretärs des Schatzmeisters. Der ASIC regelt australische Unternehmen, Finanzmärkte, Finanzdienstleistungsorganisationen und Fachleute, die sich mit Versicherungen, Altersvorsorge, Anlagen, Einlagen und Krediten befassen und / oder diese beraten. ASIC-Servicezentren befinden sich in allen Hauptstädten Australiens.
ASIC-Struktur
Die Organisation wird von einer Kommission geleitet, die für die Aktivitäten des ASIC verantwortlich ist. Die Kommission setzt sich aus einem Vorsitzenden und Mitgliedern zusammen. Die Kommission entscheidet über die strategische Ausrichtung und die Prioritäten des ASIC.
ASICs Rolle
Nach dem ASIC-Gesetz wird erwartet, dass ASIC:
- Aufrechterhaltung, Erleichterung und Verbesserung der Leistung des Finanzsystems
- Fördern Sie eine selbstbewusste und informierte Beteiligung der Anleger
- Das Gesetz effektiv und effizient verwalten und durchsetzen
- Informationen effizient und schnell verarbeiten und speichern
- Machen Sie Informationen über Unternehmen und andere Stellen rechtzeitig öffentlich
ASIC fördert das Vertrauen von Investoren und Finanzkonsumenten, indem es Investoren und die Öffentlichkeit über die Verantwortung von Investoren informiert. ASIC hält die Gatekeeper zur Rechenschaft und untersucht das Verbraucherverhalten sowie die Art und Weise, wie Investoren und Verbraucher Entscheidungen treffen. ASIC sorgt auch für faire und transparente Märkte, indem es eine Rolle bei der Marktaufsicht und der Unternehmensführung spielt.
Wer reguliert ASIC?
ASIC reguliert australische Unternehmen, Finanzmärkte, Finanzdienstleistungsorganisationen und Finanzfachleute. Sie fungiert auch als Verbraucherkreditregulierungsbehörde und lizenziert und reguliert Organisationen wie Banken, Kreditgenossenschaften, Finanzunternehmen und Hypothekenmakler gemäß dem National Consumer Credit Protection Act 2009.
ASIC ist auch die Regulierungsbehörde für Märkte und stellt sicher, dass die Finanzmärkte fair und transparent sind, und berät den Minister, wenn neue Märkte für eine Zulassung in Betracht gezogen werden. Als Regulierungsbehörde für Finanzdienstleistungen lizenziert und überwacht ASICS Finanzdienstleister.
ASICS listet Folgendes als Befugnisse auf, die in seinen Aufgabenbereich fallen:
- Registrieren von Unternehmen und verwalteten Anlageplänen
- Erteilung australischer Finanzdienstleistungslizenzen und australischer Kreditlizenzen
- Wirtschaftsprüfer und Liquidatoren registrieren
- Entlastung von verschiedenen Bestimmungen der von ihr verwalteten Rechtsvorschriften gewähren
- Führen Sie öffentlich zugängliche Informationsregister über Unternehmen, Finanzdienstleistungslizenznehmer und Kreditlizenznehmer
- Regeln aufstellen, um die Integrität der Finanzmärkte zu gewährleisten
- die Emission von Finanzprodukten unter mangelhaften Offenlegungsunterlagen einstellen
- mutmaßliche rechtsverstöße untersuchen und dabei verlangen, dass bücher vorgelegt oder fragen bei einer prüfung beantwortet werden
- Verstöße im Zusammenhang mit mutmaßlichen Verstößen gegen bestimmte Gesetze melden
- Verbot der Kreditvergabe oder der Erbringung von Finanzdienstleistungen
- Zivilstrafen bei den Gerichten beantragen
- Einleitung von Strafverfolgungsmaßnahmen, die vom Commonwealth-Staatsanwaltschaftsdirektor durchgeführt werden